杭州热电集团股份有限公司 股票交易异常波动公示

证券代码：605011证券简称：杭州热电公示序号：2023-023

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●杭州热电集团股份有限公司（下称“企业”或“我们公司”）个股于2023年5月11日、5月12日、5月15日持续三个交易日日收盘价涨幅偏离值累计超过20%。依据《上海证券交易所交易规则》的相关规定，归属于股票交易异常波动情况。

●经公司自纠自查同时向大股东核查，截止到本公告公布日，没有应公布但未公布的重大信息。

一、股票买卖交易（出现异常）起伏实际情况

企业股票于2023年5月11日、5月12日、5月15日持续三个交易日日收盘价涨幅偏离值累计超过20%。依据《上海证券交易所交易规则》的相关规定，归属于股票交易异常波动情况。

二、企业关注和核查相关情况

对于企业股票交易异常波动的现象，企业对相关事项展开了审查，并出函咨询了大股东，现就相关说明如下所示：

（一）经营情况。经公司自纠自查，公司现阶段经营活动一切正常，市场情况、国家宏观政策没有出现重要调节、产品成本和营销等状况没有看到大幅波动、里面生产运营纪律正常的。

（二）重大事情状况。经公司自纠自查，并获得大股东杭州能源集团有限责任公司确定：截止到本公告公布日，除开在规定新闻媒体上已经公布披露的信息外，没有影响到企业股票交易价格剧烈波动的重要事项；不会有别的涉及到我们公司应公布但未公布的重大信息，包含但是不限于资产重组、股份发行、回收、资产重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励计划、破产重整、重要业务关系、引入战略投资等重大事情。

（三）新闻媒体、销售市场传言、网络热点定义状况。经公司自纠自查，企业没有发现存有对企业股票交易价格很有可能产生不利影响的新闻媒体以及市场传言，也没有发现存有涉及到市场热点定义事宜。

（四）别的股票价格隐私信息。经核查，企业没有发现别的有可能会对股价造成很大影响的大事件，董事、公司监事、高管人员、大股东在公司本次股票交易异常波动期内不会有交易企业股票的现象。

三、有关风险防范

企业郑重提醒广大投资者，《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》为公司发展特定信息公开书报刊，上海交易所网址（www.sse.com.cn）为公司发展特定信息公开网址。企业全部信息均在以上特定新闻媒体发表的信息为标准。烦请广大投资者科学理财，注意投资风险。

四、股东会申明及利益相关方服务承诺

本董事会确定，目前为止，集团公司不会有别的依据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定应公布但未公布的事宜或者与该等事宜相关的筹备、商讨、意愿、协议等，股东会也并未获知依据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定应公布但未公布的、对本企业股票以及衍化种类成交价可能会产生很大影响的信息；企业早期披露的信息不会有必须更改、填补的地方。

特此公告。

杭州热电集团股份有限公司股东会

2023年5月15日

证券代码：605011证券简称：杭州热电公示序号：2023-022

杭州热电集团股份有限公司

有关应用一部分临时闲置募集资金

开展现金管理业务的推进公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●现金管理业务受托方：杭州联合农商银行有限责任公司浙江安吉翠绿色（支）支行

●此次现金管理业务额度：69,135,300.00元

●现金管理业务产品名字：协定存款

●现金管理业务时限：等额还款，按季计息

●履行决议程序流程

公司在2022年8月19日各自举办第二届股东会第九次大会、第二届职工监事第七次大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业使用最大不超过人民币16,000.00万余元（含本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好、达到保底规定、风险性相对较低的现金管理业务商品。以上信用额度在股东会表决通过的时候起一年期限内能够翻转应用，与此同时股东会受权董事长最后核准并签订有关执行协议和合同书等相关资料。

一、现金管理业务概述

（一）投资的目的

为灵活运用企业临时闲置募集资金，进一步提高募集资金使用高效率，提升企业资金收益，为公司及公司股东谋取大量回报率。

（二）自有资金

1、自有资金的一般情况

此次现金管理业务资金来源为企业一部分临时闲置募集资金

2.募资基本概况

经中国证监会《关于核准杭州热电集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准〔2021〕280号）审批，杭州热电集团股份有限公司批准发行不得超过4010亿港元新股上市。企业具体发售人民币普通股（A股）个股40,100,000股（每股面值1元），每一股发行价为6.17元，募资总额为rmb247,417,000.00元，扣减本次发行花费rmb43,356,100.00元(没有企业增值税)后募资净收益金额为204,060,900.00元。之上募资已经在2021年6月24日到帐，并且经过天健会计师事务所（特殊普通合伙）展开了认证，出具了《杭州热电集团股份有限公司验资报告》（天健验〔2021〕329号）。

（三）此次现金管理业务的相关情况

（四）企业对现金管理业务相关风险的内控制度

1、企业将严格执行谨慎投资原则，挑选信誉度优良、风控策略严实、有实力保障资金安全金融机构所公开发行的商品，确立现金管理业务商品金额、种类、时限及其彼此权利义务和责任等；

2、企业计划财务部开展事先审批与识别风险，实时关注投资理财产品的现象，剖析投资理财产品看向、项目进展情况，如评定发觉存有可能会影响企业财产安全的潜在风险，将及时采取相应对策，操纵经营风险；

3、企业风险控制审计处重点对理财产品资金分配与存放问题进行财务审计与监管，定期检查全部投资理财产品新项目进行检查，如发现异常状况将及时上报股东会，以采用控制方法；

4、独董、职工监事有权对项目执行情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计；

5、企业将按照上海交易所的相关规定，做好相应的信息公开工作中。

二、此次现金管理业务实际情况

（一）现金管理业务合同主要条款

（二）现金管理业务资金看向

公司本次签署的企业协定存款为储蓄产品，不属于资产看向。

（三）风险管控剖析

企业将风险管控摆在首位，对现金管理业务产品投资严格监督，慎重管理决策，为规避风险，企业选择安全系数高、流动性好的保底型现金管理业务商品，经营风险小，预期收益率受潜在风险影响小。在现金管理业务期内，企业将和商品发行商维持密切联系，追踪资产的运营状况，提升风险管控和指导，确保财产安全。独董、职工监事有权对项目执行情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

三、现金管理业务受托方的现象

此次现金管理业务的受托方为杭州联合农商银行有限责任公司，受托方与企业、公司控股股东以及一致行行为人、实控人中间无关联性。

四、对企业的危害

企业最近一年又一期的主要财务指标情况如下：

企业：元

截止到2023年3月31日，企业流动资产为716,613,610.34元，此次所使用的闲置募集资金占公司最近一期期终流动资产比例为9.65%。

公司本次应用闲置募集资金开展现金管理业务要在保证不受影响募资工程建设和募集资金使用前提下所进行的，也不会影响企业平时资产正常的资金周转需要与募资工程项目的正常运行，亦也不会影响公司主要业务的稳定发展趋势，与此同时，能提高资产定期存款利率，为公司与公司股东牟取比较好的回报率。

五、风险防范

虽然此次股东会受权开展现金管理业务的产品是安全系数高，流动性好，单项工程商品时限一般不超过12个月有保底约定的现金管理业务商品。但金融体系受宏观经济政策影响很大，也不排除此项项目投资遭受收益风险、利率的风险、利率风险、市场风险、信息的传递风险性、不可抗拒风险等风险性进而影响盈利。烦请广大投资者慎重管理决策，加强防范经营风险。

六、决策制定的承担及职工监事、独董、承销商建议

公司在2022年8月19日各自举办第二届股东会第九次大会、第二届职工监事第七次大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业使用最大不超过人民币16,000.00万余元（含本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好、达到保底规定、风险性相对较低的现金管理业务商品。以上信用额度在股东会表决通过的时候起一年期限内能够翻转应用，与此同时股东会受权董事长最后核准并签订有关执行协议和合同书等相关资料。

公司独立董事、职工监事、承销商对于该提案发布了很明确的同意意见。

七、截止本公告日，企业近期十二个月应用募资现金管理业务的现象

额度：万余元

特此公告。

杭州热电集团股份有限公司股东会

2023年5月15日