上海市华鑫股份有限责任公司 第十一届股东会第一次会议决议公示

证券代码：600621证券简称：华鑫股份序号：临2023-032

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

上海市华鑫股份有限责任公司（下称“企业”）第十一届股东会第一次会议于2023年5月15日在下午于上海市徐汇区宛平南路8号企业二楼会议厅以当场融合通信方式举办。公司在2023年5月12日根据电子邮件形式传出会议报告及会议文件。大会需到执行董事7人，实到执行董事7人。监事及高管人员出席了大会。会议由刘志老先生组织，大会的举办合乎《公司法》和企业章程的相关规定。

经与会董事决议，已通过以下几点：

一、企业有关竞选董事长的议案

竞选刘志先生为董事长。

决议结论：赞同7票，抵制0票，放弃0票。

二、企业有关竞选董事会专业委员会委员及召集人的议案

1、竞选董事长李军老先生、独董顾诚老先生、独董吴文芳女性、执行董事俞洋先生为董事会发展战略委员会委员，在其中董事长李军先生为召集人。

2、竞选独董宋晓满老先生、独董吴文芳女性、执行董事沈巍先生为企业董事会审计委员会委员会，在其中独董宋晓满先生为召集人。

3、竞选独董顾诚老先生、独董宋晓满老先生、独董吴文芳女性、董事长李军老先生、执行董事沈巍先生为董事会提名委员会委员会，在其中独董顾诚先生为召集人。

4、竞选独董吴文芳女性、独董宋晓满老先生、独董顾诚老先生、董事长李军老先生、执行董事俞洋先生为董事会薪酬与考核委员会委员会，在其中独董吴文芳女性为召集人。

5、竞选独董宋晓满老先生、独董顾诚老先生、执行董事俞洋先生为董事会关联方交易操纵委员会委员，在其中独董宋晓满先生为召集人。

决议结论：赞同7票，抵制0票，放弃0票。

三、企业有关聘用公司高级管理人员的议案

1、结合公司董事长李军先生候选人，聘用俞洋先生为总经理，聘用胡之奎先生为企业董事长助理（个人简历附后）。

2、依据总经理俞洋先生候选人，聘用田明先生为企业财务主管（个人简历附后）。

以上事宜早已董事会提名委员会表决通过。

企业原副总赵恒老先生到龄离休，辞去公司副总经理职位。

公司独立董事发布单独建议如下所示：

(1)此次董事会聘用高管人员的流程规范，合乎《公司法》《公司章程》的相关规定。

(2)经查看俞洋老先生、田明老先生、胡之奎先生简历，没有发现有《公司法》第一百四十六条的规定之情况，和被证监会定为销售市场禁入者而且禁止进入并未消除之情况，其任职要求合理合法。

(3)此次股东会聘用的高管人员俞洋老先生、田明老先生、胡之奎老先生勤勉务实，具有一定理论知识水准，能够胜任所聘职位的规定。

因而，允许《公司关于聘任公司高级管理人员的议案》。

决议结论：赞同7票，抵制0票，放弃0票。

四、企业有关聘用企业证券事务代表的议案

股东会聘用张建涛先生为企业证券事务代表（个人简历附后）。

决议结论：赞同7票，抵制0票，放弃0票。

特此公告

上海市华鑫股份有限责任公司

股东会

2023年5月16日

附：有关人员简历

俞洋男1970年5月出世，本科文凭，工商管理学，高端金融理财师。曾担任无锡市证劵公司戚墅堰营业部经理、方案部经理，东海证券无锡市延陵大道证券公司经理，巨田证券经纪业务部经理助理兼无锡中山路证券公司经理，东海证券常州地区核心业务部经理，华鑫证券有限公司经理助理、副总、经理兼党委书记，摩根斯坦利证劵（我国）有限责任公司执行董事。在职企业党委书记、执行董事、经理，兼华鑫证券有限责任公司公司党委书记、老总。

田明男1974年8月出世，硕士学历，注册会计、高级会计。曾担任上海市舒天（集团公司）有限责任公司会计主管，大昌行汽车公司华东地区总公司财务部门负责人、总经理，上海广电（集团公司）有限责任公司会计商业部负责人，上海广电电子器件有限责任公司会计部经理，上海广电信息技术产业有限责任公司财务主管，董事、财务主管，华鑫证券有限责任公司公司财务总监。在职企业财务主管、党委委员。

胡之奎男1965年5月生，双本科文凭，工商管理学，高级会计师。曾担任曾任上海科技大学老师，上海交大老师，上海市真空泵电子元器件有限责任公司（现是云赛智联有限责任公司）投资部办事员、董事长办公室主任助理、股份合作制办公室副主任、董事长助理兼董事会办公室负责人，上海市上市公司资产重新组合工作领导小组办公室办事员，上海市开诚项目投资有限公司副总经理。在职企业董事长助理、董事会办公室负责人，兼华鑫证券有限公司监事长。

张建涛男1973年6月出世，本科文凭，法硕，企业律师执业资格。曾担任上海市兰生股份有限责任公司律师顾问，公司法律顾问、稽核部经理助理、总经理。在职企业律师、证券事务代表。

证券代码：600621证券简称：华鑫股份公示序号：临2023-031

上海市华鑫股份有限责任公司

2022年年度股东大会决定公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●此次会议是不是有无决议案：无

一、会议召开和到场状况

(一)股东会举行的时长：2023年5月15日

(二)股东会举办地点：上海市徐汇区宛平南路8号企业二楼第一会议厅

(三)列席会议的普通股票公司股东和修复表决权的优先股以及拥有股权状况：

(四)表决方式是否满足《公司法》及《公司章程》的相关规定，交流会组织情况等。

表决方式合乎《公司法》及《公司章程》的相关规定，交流会由企业董事长李军先

生组织。

(五)董事、公司监事和董事长助理的参加状况

1、企业在位执行董事7人，参加6人，公司独立董事俞丽萍女性由于工作原因未列席会议；

2、企业在位公司监事5人，到场4人，监事王晔倩女性由于工作原因未列席会议；

3、董事长助理参加了此次会议，别的管理层出席了此次会议。

二、提案决议状况

(一)非累积投票提案

1、提案名字：企业2022年度股东会工作总结报告

决议结论：根据

决议状况：

2、提案名字：企业2022年度监事会工作汇报

决议结论：根据

决议状况：

3、提案名字：企业2022年度财务工作报告

决议结论：根据

决议状况：

4、提案名字：企业2022年度股东分红提案

决议结论：根据

决议状况：

5、提案名字：企业2022年年报

决议结论：根据

决议状况：

6、提案名字：企业有关聘用2023年度审计公司的议案

决议结论：根据

决议状况：

7、提案名字：企业关于支付2022年度财务审计酬劳的议案

决议结论：根据

决议状况：

8、企业有关发售地区债务融资工具一般性受权的议案

8.01提案名字：发售行为主体、交易方式及发行规模

决议结论：根据

决议状况：

8.02提案名字：债务融资工具品种

决议结论：根据

决议状况：

8.03提案名字：债务融资工具期限

决议结论：根据

决议状况：

8.04提案名字：债务融资工具利率

决议结论：根据

决议状况：

8.05提案名字：贷款担保以及其它信用增级分配

决议结论：根据

决议状况：

8.06提案名字：募集资金用途

决议结论：根据

决议状况：

8.07提案名字：发行价及定价方法

决议结论：根据

决议状况：

8.08提案名字：发售目标及向自然人股东配股安排

决议结论：根据

决议状况：

8.09提案名字：偿还债务保障体系

决议结论：根据

决议状况：

8.10提案名字：债务融资工具发售

决议结论：根据

决议状况：

8.11提案名字：决定有效期限

决议结论：根据

决议状况：

8.12提案名字：发售地区债务融资工具的认证事宜

决议结论：根据

决议状况：

9、提案名字：企业有关预估2023年度对外捐赠金额的提案

决议结论：根据

决议状况：

10、提案名字：企业有关选购金融企业金融理财产品暨融资计划的议案

决议结论：根据

决议状况：

11、提案名字：企业有关预估2023年度和上海仪电（集团公司）有限责任公司以及关联企业所发生的日常关联交易的议案

决议结论：根据

决议状况：

(二)累积投票提案决议状况

12、有关竞选执行董事的议案

13、有关竞选独董的议案

14、有关竞选公司监事的议案

(三)涉及到重大事情，5%下列股东决议状况

(四)有关提案决议的相关说明

1、以上第8（8.01-8.12）项提案系以特别决议根据的议案，得到合理投票权股权总量的2/3左右根据。

2、以上第11项提案系涉及到上海仪电（集团公司）有限责任公司以及关联企业回避表决的议案，上海仪电（集团公司）有限责任公司以及关联企业逃避了决议。

三、律师见证状况

1、此次股东会印证的法律事务所：上海金茂凯德法律事务所

侓师：欧龙、游广

2、律师见证结果建议：

此次股东会的招集、举办程序流程合乎法律法规、法规及行政规章及其《公司章程》的相关规定，列席会议工作人员资格真实有效。此次股东会没有公司股东明确提出临时性提议。会议表决程序流程合乎法律法规、法规及行政规章及其《公司章程》的相关规定，此次股东会申请的各决议真实有效。

特此公告。

上海市华鑫股份有限责任公司股东会

2023年5月16日

●手机上网公示文档

经公证的律师事务所主任签名加盖单位公章的法律意见书

●上报文档

经与会董事和记录人签字加盖股东会公章的股东会议决议

证券代码：600621证券简称：华鑫股份序号：临2023-033

上海市华鑫股份有限责任公司

有关竞选职工监事的通知

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

上海市华鑫股份有限责任公司（下称“企业”）第一届第七次职代会于2023年5月15日举办。考虑到企业第十届职工监事任期届满，依据《公司法》《工会法》《公司章程》的相关规定，经公司第一届第七次职代会竞选，竞选卜健先生、张溯枫女性为公司发展第十一届职工监事职工监事（个人简历附后）。

公司本次职工监事投票选举的卜健先生、张溯枫女性二位职工监事，与2023年5月15日企业2022年年度股东大会投票选举的刘泉水老先生、王晔倩女性、朱昕老先生三位公司监事所组成的企业第十一届职工监事。

特此公告

上海市华鑫股份有限责任公司

职工监事

2023年5月16日

附：职工监事个人简历

卜健男，1971年6月出世，硕士学历。曾担任农业银行上海金融控股公司证劵发行部员工、监察审计部员工、信贷管理部员工，农业银行上海市分行证劵管理部门管理人员，华鑫证券有限公司上海市武宁路证券公司财务主管，华鑫证券有限公司核查风控部及合规管理稽核部业务经理、经理助理、副总。在职华鑫证券有限公司纪委副书记、经理助理、合规管理副总监及合规与风险管控总公司经理，企业职工监事。

张溯枫女，1975年10月出世，本科文凭，注册会计。曾担任上海浦东新区协同信托投资有限公司浦东大道证券公司综合柜员、人事部门人事办事员，华鑫证券有限公司董事长办公室文秘、人事部薪资福利、合规管理稽核部风险控制、董事长办公室综合性文秘、资产管理部经理助理、直营分公司总经理助手，公司审计部内部控制审计、副总。在职公司审计部经理，企业职工监事。

证券代码：600621证券简称：华鑫股份序号：临2023-034

上海市华鑫股份有限责任公司

第十一届职工监事第一次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

上海市华鑫股份有限责任公司（下称“企业”）第十一届职工监事第一次会议于2023年5月15日在下午于上海市徐汇区宛平南路8号企业二楼会议厅以当场融合通信方式举办。公司在2023年5月12日根据电子邮件形式传出会议报告及会议文件。大会需到公司监事5人，实到公司监事5人。大会的举办合乎《公司法》和企业章程的相关规定。大会由刘泉水老先生组织。参会公司监事决议、已通过《公司关于选举公司监事会主席的议案》。

大会竞选刘泉水先生为企业监事长。

决议结论：赞同5票，抵制0票，放弃0票。

特此公告

上海市华鑫股份有限责任公司

职工监事

2023年5月16日