云南云天化有限责任公司 有关大股东公开增发可交换企业 债卷转股调价的提示性公告

证券代码：600096证券简称：云天化公示序号：临2023-074

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

近日，云南云天化有限责任公司（下称“企业”）接到大股东云天化集团有限责任公司（下称“云天化集团”）工作的通知，云天化集团2022年面对专业投资者公开增发可交换公司债券（下称“今天可交换债券”）转股市场价格作出调整，现将有关事项公告如下：

一、大股东可交换公司债券的相关情况

公司控股股东云天化集团已经在2022年3月28日进行今天可交换债券发行。今天可交换债券通称“22云生态EB”，债卷编码“137138”，发行规模10亿人民币，债券期限3年，息票率0.1%/年。主要内容详细公司在2022年3月31日上海证券交易所通知公告的《云天化关于控股股东非公开发行可交换公司债券发行完成的公告》（临2022-032号）。今天可交换债券转股期为2022年9月28日至2025年3月27日止，主要内容详细公司在2022年9月22日上海证券交易所通知公告的《云天化关于控股股东非公开发行可交换公司债券进入换股期的提示性公告》（临2022-101号）。

二、大股东可交换公司债券此次转股调价状况

2023年5月5日，企业2022年年度股东大会审议通过了《2022年度利润分配预案》，企业2022本年度利润分配方案为：每一股派发现金红利1元（价税合计），总共派发现金红利1,834,328,747元。此次2022年年度权益分派的证券登记日为2023年5月18日，除权除息（息）日和红股派发日为2023年5月19日。主要内容详细公司在2023年5月13日上海证券交易所通知公告的《云天化2022年年度权益分派实施公告》（临2023-069号）。

依据《云天化集团有限责任公司2022年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券募集说明书》的承诺，当标的股票因配送股利、转增股本、配资、配送股利等状况使标的股票价钱变化时，将按照以下表达式开展转股价钱的变化（保存小数点后两位，最后一位四舍五入）：

配送股利：P1=P0-D；

在其中：P0为原始换股票价格，D为每一股配送股利，P1为调节后换股票价格。

依据上述承诺，“22云生态EB”的转股价钱自2023年5月19日起由26.75元/股调整至25.75元/股。

企业将高度关注今天可交换债券的工作进展，并依据相关规定执行不断信息披露义务，烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

云南云天化有限责任公司

股东会

2023年5月16日

证券代码：600096证券简称：云天化公示序号：临2023-075

云南云天化有限责任公司

2023年第五次股东大会决议决定公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●此次会议是不是有无决议案：无

一、会议召开和到场状况

(一)股东会举行的时长：2023年5月15日

(二)股东会举办地点：总公司会议厅

(三)列席会议的普通股票公司股东和修复表决权的优先股以及拥有股权状况：

(四)表决方式是否满足《公司法》及《公司章程》的相关规定，交流会组织情况等。

此次股东会由董事会集结，现场会议由老总段文瀚老先生组织，大会采用当场网络投票和网上投票相结合的。大会的集结、举办、表决方式合乎《公司法》及企业章程的相关规定。

(五)董事、公司监事和董事长助理的参加状况

1.企业在位执行董事11人，参加7人，独董郭鹏飞老先生、独董郭跃女性、独董罗焕塔老先生、独董吴昊旻老先生由于工作原因无法参加；

2.企业在位公司监事7人，参加7人；

3.董事长助理钟德红先生参加了此次会议；公司党委书记、经理崔全面老先生，纪检书记李建昌老先生，副总何涛老先生，副总翟树新老先生出席了此次会议。

二、提案决议状况

(一)非累积投票提案

1.提案名字：有关公司控股股东拟变动承诺事项的议案

决议结论：根据

决议状况：

(二)涉及到重大事情，5%下列股东决议状况

(三)有关提案决议的相关说明

1.无特别决议提案；

2.涉及到关系公司股东回避表决的议案：提案1；

应回避表决的相关性股东名称：云天化集团有限责任公司。

3.此次股东会表决方式合乎《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定。

三、律师见证状况

1.此次股东会印证的法律事务所：北京德恒（昆明市）法律事务所

侓师：刘书含、刘雪莹

2.律师见证结果建议：

此次股东会的招集、举办、列席会议的股东资格、决议流程和决议结论均达到法律法规、法规和企业章程的相关规定，所根据的各种决定合理合法、合理。

特此公告。

云南云天化有限责任公司股东会

2023年5月16日

证券代码：600096证券简称：云天化公示序号：临2023-070

云南云天化有限责任公司

第九届股东会第十六次（临时性）

会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●整体执行董事参加决议

一、股东会会议召开状况

云南云天化有限责任公司（下称“企业”）第九届股东会第十六次（临时性）会议报告于2023年5月10日以送到、电子邮件等形式通告整体执行董事及相关负责人。大会于2023年5月15日以通讯表决的形式举办。理应参加决议执行董事11人，具体参与决议执行董事11人，合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定。

二、董事会会议决议状况

（一）7票允许、0票抵制、0票放弃，审议通过了《关于调减公司向特定对象发行股票募集资金总额暨调整发行方案的议案》。

调整，此次向特定对象发行新股募资总金额（含发行费）不得超过494,900万余元，扣减发行费后募资净收益将主要用于下列新项目：

在此次向特定对象发售募资及时以前，企业将依据募集资金投资项目进展的具体情况以自有资金优先资金投入，并且在募资到位后按相关规定程序给予更换。

若具体募资额度（扣减发行费后）低于以上新项目拟以募资资金投入额度，在最终决定的此次募集资金投资项目范围之内，企业将按照实际募资金额，依照工程项目的分清主次等状况，调节进而确定募资的实际加盟项目、优先等级及各类目地实际投资总额，募资不够由企业自筹资金处理。

本次发行计划方案除了上述“六、募资经营规模主要用途”调节外，其他内容不属于调节。

详细上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）企业同日公布的公示临2023-072号。

该提案有待上海交易所审批、证监会愿意申请注册后才可执行。

关联董事段文瀚老先生、潘明芳老先生、郑谦老先生、谢华丽老先生对于该提案回避表决。

结合公司2023年第二次股东大会决议的受权，本提案不需要再递交股东大会审议。

（二）7票允许、0票抵制、0票放弃，审议通过了《关于〈云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）〉的议案》。

关联董事段文瀚老先生、潘明芳老先生、郑谦老先生、谢华丽老先生对于该提案回避表决。

结合公司2023年第二次股东大会决议的受权，本提案不需要再递交股东大会审议。

详细上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）企业同日公布的《云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）》。

（三）7票允许、0票抵制、0票放弃，审议通过了《关于〈云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）〉的议案》。

关联董事段文瀚老先生、潘明芳老先生、郑谦老先生、谢华丽老先生对于该提案回避表决。

结合公司2023年第二次股东大会决议的受权，本提案不需要再递交股东大会审议。

详细上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）企业同日公布的《云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）》。

（四）11票允许、0票抵制、0票放弃，审议通过了《关于〈云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）〉的议案》。

结合公司2023年第二次股东大会决议的受权，本提案不需要再递交股东大会审议。

详细上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）企业同日公布的《云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）》。

（五）11票允许、0票抵制、0票放弃，审议通过了《关于2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施（二次修订稿）的议案》。

结合公司2023年第二次股东大会决议的受权，本提案不需要再递交股东大会审议。

详细上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）企业临2023-073号公告。

特此公告。

云南云天化有限责任公司

股东会

2023年5月16日

证券代码：600096证券简称：云天化公示序号：2023-073

云南云天化有限责任公司

有关2022本年度向特定对象发行新股摊薄即期回报、采用弥补对策以及相关行为主体服务承诺（二次修改草案）的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

为筹资企业发展项目所需资金，公司拟采用向特定对象发行新股的形式募资所需资金。此次发行新股相关事宜早已企业2022年11月16日举行的第九届股东会第六次（临时性）大会，2023年3月8日举行的第九届股东会第十一次（临时性）大会，2023年5月15日举行的第九届股东会第十六次（临时性）会议审议根据，早已执行国有资产处置监管职责的核心允许与公司2023年第二次股东大会决议表决通过。为保证本次交易的顺利推进，确保中小股东自主权，维护保养中小股东权益，企业融合最新消息就此次向特定对象发行新股对掉期收益摊低产生的影响展开了仔细分析，并制定了具体弥补收益对策，有关行为主体对企业弥补收益对策能够获得认真履行作出了承诺，具体如下所示：

一、此次向特定对象发售摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响

（一）前提假设

假定前提条件（下列假定仅是计算所使用的示意性假定，并不代表企业对未来财务预测或股票分红计划）：

1.假定公司在2023年9月末进行此次向特定对象发售（该结束时间仅是企业可能，最后以获得上海交易所审批通过及其证监会允许登记注册的批复并具体发售进行为准）；

2.假定此次向特定对象发行新股预估发行数量为5.5亿股（该发行新股总数仅是企业用以本计算的可能，最后以获得上海交易所审批通过及其证监会允许登记注册的批复后具体发行新股总数为标准），募资到帐总金额494,900.00万余元（不顾及发行费），本次发行结束后，企业总市值会由1,834,328,747.00股增加到2,384,432,747股；

3.假定宏观经济形势、企业所在行业现状以及公司市场环境没有出现重要不好转变；

4.企业截至2022年12月31日完成归属于母公司股东纯利润为602,132.30万余元，扣非后归属于母公司股东纯利润为589,642.52万余元；假定2023年归属于母公司所有者纯利润和归属于母公司普通股票股东扣非后净利各自按以下三种问题进行计算：（1）假定企业2023年归属于母公司股东纯利润与2022年差不多，2023年归属于母公司公司股东扣非后纯利润与2022年差不多；（2）假定企业2023年归属于母公司股东纯利润与2022年对比升高30%，2023年归属于母公司公司股东扣非后纯利润与2022年对比提升赢利30%；（3）假定企业2023年归属于母公司股东纯利润与2022年对比降低30%，2023年归属于母公司公司股东扣非后纯利润与2022年对比提升亏本30%；

5.下列计算未考虑到本次发行募资到帐后，对企业生产运营、经营情况（如销售费用、长期投资）及股权激励计划等危害；

6.在预测分析企业发行后资产总额时，未考虑到除募资、纯利润以外的其他因子对公司净资产的危害；

7.以上假定剖析中有关本次发行前后左右企业主要财务指标的现象不构成企业的财务预测，投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策造成损害的，公司没有承担连带责任。

（二）计算全过程

根据以上假定前提条件，本次发行摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响计算如下所示：

企业：万余元

注：以上财务指标分析计算方法详细如下：

（1）本次发行前基本每股收益=本期归属于母公司股东纯利润/发售前总市值；

（2）本次发行后基本每股收益=本期归属于母公司股东纯利润/（发售前总市值+此次新增加发行股份数×发售月下月至年底的月数÷12）；

（3）本次发行前权重计算平均净资产收益率=本期归属于母公司股东纯利润÷（最初归属于母公司股东权利+本期归属于母公司股东纯利润÷2）；

（4）本次发行后权重计算平均净资产收益率=本期归属于母公司股东纯利润÷（最初归属于母公司股东权利+本期归属于母公司股东纯利润÷2+本次发行募资总金额×发售月下月至年底的月数÷12）。

依据上述假定计算，与本次发行前对比，本次发行后企业基本每股收益、稀释每股收益和权重计算平均净资产收益率均有一定程度的降低。

二、本次发行摊薄即期回报的特殊风险防范

此次向特定对象发售募资到位后，企业的总市值和资产总额可能有所增加。此次募资到位后的短时间，公司净利润增长率可能小于资产总额和总股本的增长率，每股净资产和权重计算平均净资产收益率等财务指标分析将会出现一定力度的降低，公司股东掉期收益存有被摊低风险。

特此提醒投资者关注此次向特定对象发售摊薄即期回报风险。

三、股东会挑选此次向特定对象公开发行的重要性和合理化

（一）此次向特定对象发售A股个股募集资金使用方案

公司本次向特定对象发售拟募资总金额（含发行费）不得超过494,900.00万余元，扣减发行费后募资净收益将主要用于：

在此次向特定对象发售募资及时以前，企业将依据募集资金投资项目进展的具体情况以自有资金优先资金投入，并且在募资到位后按相关规定程序给予更换。

若具体募资额度（扣减发行费后）低于以上新项目拟以募资资金投入额度，在最终决定的此次募集资金投资项目范围之内，企业将按照实际募资金额，依照工程项目的分清主次等状况，调节进而确定募资的实际加盟项目、优先等级及各类目地实际投资总额，募资不够由企业自筹资金处理。

（二）此次向特定对象公开发行的重要性和合理化

1.合乎产业政策，提高企业盈利能力和协调发展水平

本次发行募集资金投资项目为公司主要业务的延续及扩展，适用产业政策及企业未来总体战略目标。此次募集资金投资项目具有较好的经济效益，执行将全面提升企业的营运能力，并且能够网络优化公司的主营业务结构特征，进一步增强企业核心竞争优势，助力公司的可持续发展观，维护保养股东整体利益。

2.减少企业负债率，提高抗风险

截止到2023年3月31日，企业合并财务报表规格资产总额规模达到5,972,177.62万余元，净资产规模为2,146,015.10万余元，负债率64.07%。通过此次向特定对象发售，有助于提升企业资金实力，进一步降低负债率，降低销售费用，提升企业抗风险，为公司持续发展趋势提供坚实保障。

四、募集资金投资项目与公司具有业务流程之间的关系及从业募投项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

（一）此次募集资金投资项目与公司具有业务流程之间的关系

公司具有铁矿网络资源，从业铁矿选冶及经营；从业有机肥的开发、生产制造与产品销售；借助铁矿网络资源发展趋势锰业、化工相关行业；发展趋势以聚酯切片为主要产品的施工材料产业链；融合主营业务进行物流仓储业务流程。此次募资将投建聚核新材20万吨级/年磷酸铁项目及天安化工厂20万吨级/年磷酸铁项目以及还款银行借款。

企业是中国锰业行业龙头之一，目前铁矿菱镁矿生产量1,450万吨级/年，公司湿法磷酸生产能力约260万吨级/年（折纯），在其中工业级磷酸一铵的产能为28万吨级/年，85%工业型湿式特制硫酸铵设备生产能力为20万吨级/年，过氧化氢设备生产能力20万吨级/年，为磷酸铁项目运转提供足够的原材料支撑点。此次拟开展的磷酸铁新项目作为磷化工行业的延续，“铁矿—特制硫酸铵—磷酸铁”全产业链与公司具有磷钾肥、磷化工产业链高度契合，能全面提升企业磷网络资源总体资源配置效率，进一步增强企业锰业产业一体化、品牌化、精细化管理水准；磷酸铁商品中下游用以动力锂电池，具备广阔的发展前景；相关业务将提升企业产品市场竞争优势与营运能力，提高企业整体上的资产收益水准。

企业负债率还是处于领先水平，截止到2023年3月31日，企业负债率为64.07%。企业拟向此次向特定对象公开发行的募资一部分用以还款银行借款，通过此次向特定对象发售，有助于提升企业资金实力，减少负债率，降低销售费用，为公司持续发展趋势提供坚实保障。

（二）公司从事募集资金投资项目工作的人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

1.人才资源

企业历年来注重人才培养和贮备，经过多年的发展已经形成了一支高水平的关键营销团队和专业技术团队，成就了一批核心员工人员及技能人才，构成了一支具备较强的创新精神和相对高度认真负责的人才团队。此次募集资金投资项目里的磷酸铁项目为公司主要业务的延续及扩展。企业将依据业务发展需要，再次加速推进人才招聘培养方案，进一步增强人员储备，保证达到募集资金投资项目的顺利推进。

2.技术实力

企业在原材料技术支撑层面具有一定的市场优势。做为国内大型化肥生产公司，公司现阶段已经具备完善的高纯磷酸一铵生产装置和行业经验，是国内极少数熟练掌握湿法磷酸溶剂萃取法生产制造工业生产净化处理硫酸铵企业之一，在湿法净化硫酸铵行业有较强的市场优势，可以为磷酸铁生产制造给予平稳、具备低成本优势的主要原料。

企业在磷酸铁生产制造层面有足够的技术支撑。企业研发基地集中化公司的优势产品研发能量，组织开展了磷酸铁前驱体生成产业发展科研开发，对磷酸铁前驱体产业发展生产工艺展开了全过程系统软件开发及认证点评，对产品指标及光电催化运用特性进行了详细检测，赢得了完善可信赖的磷酸铁前驱体产业发展技术性。借助已完成10万吨级/年磷酸铁设备，对磷酸铁产业化项目建筑工程设计展开了系统，在产业发展科研开发前提下，根据企业具体及其磷酸铁前驱体技术性发展前景，对企业磷酸铁前驱体新项目展开了合理技术升级，为公司发展磷酸铁前驱体工程项目的落地执行及其维持长期性市场竞争力，带来了强有力的技术支撑。

除此之外，企业在“铁矿选冶—湿法磷酸特制—锰业”产业链的技术产品研发、高效率生产运作和安全环保管理等其它生产工艺方面也是积累了丰富的。企业依靠技术性创新意识强和爱岗敬业度高的技术性团队，为公司发展不断提高企业生产管理装备运营技术的提供坚强保障。公司项目建设与生产运作均有较好的技术实力。

3.销售市场贮备

得益于新能源汽车产业的高速发展，成就了锂离子电池极大市场需求，而磷酸铁锂电池因有着较高的循环寿命良好的安全系数等优点，更适合用于动力锂电池和储能锂电池的电池正极材料，此次募投项目制造的磷酸铁电池正极材料前驱体为磷酸铁锂电池电池正极材料原材料。伴随着产能的释放出来和中下游磷酸铁锂电池的需求增长，在我国磷酸铁生产量持续上升。依据QYR（恒州博智）统计信息，2021年在我国磷酸铁总产量做到33.37万吨级，同比增加164.72%，2022年上半年度在我国磷酸铁生产量累计为24.2万吨级,同比上涨112%。即便如此，因为中下游磷酸铁锂电池的需要强悍，中国磷酸铁销售市场依然展现需求量很高状态，每家公司产销率贴近满产。与此同时储能产业是中国战略新兴产业不可或缺的一部分，近些年有关激励现行政策的快速颁布为储能产业发展修路，促进行业进到集约化发展环节。而公司前期投入并投入使用的10万吨级/年磷酸铁新项目乃为企业积攒了比较足够的销售市场贮备。

总的来说，公司本次募集资金投资项目工作的人员、技术性、市场等层面具有较强的基本。伴随着募集资金投资项目的建设和企业具体情况，企业将进一步完善工作人员、技术性、销售市场等方面贮备，保证募集资金投资项目的顺利推进。

五、公司本次向特定对象发售摊薄即期回报的弥补具体措施

为了维护广大投资者利益，减少掉期收益被摊低风险，提高对股东长期性收益水平，企业将加强募集资金投资项目管控，加速项目实施进度，提升运营管理和内控制度水准，提高企业的营运能力，加强投资人的回报机制，具体办法如下所示：

1.提升募资管理方法，确保募资按照计划应用

为确保公司规范、高效的应用募资，企业将募资存放在董事会决定的募资重点帐户，并依据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《云南云天化股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）与公司《募集资金管理制度》的需求，严格要求募资，确保募资按照合同约定主要用途有效规范化的应用，预防募集资金使用风险性。与此同时，企业将加速推进募集资金投资项目基本建设，早日投产以实现预期效益，提升之后年度的股东回报。伴随着募集资金投资项目的顺利推进，企业将加速发展战略规划的实行脚步，进一步提升营运能力，填补本次发行所导致的掉期收益摊低产生的影响。

2.提高目前业务竞争能力，加强内部管理和成本管理

公司主要从事有机肥的开发、生产制造与产品销售；有着铁矿网络资源，从业铁矿选冶及经营；发展趋势以聚酯切片为主要产品的施工材料产业链；融合主营业务进行物流仓储业务流程。董事会对此本次发行募集资金使用的可行性分析展开了足够的论述，本次发行募资将主要用于投建磷酸铁项目以及还款银行借款，合乎公司发展规划，有益于进一步提升公司主要业务技术水平，进而提升关键产品的市场市场竞争力和持续盈利专业能力，有效防范本次发行对投资收益摊低风险。

企业将进一步加强内部管理，提高运营工作效能，并进一步加强成本管控，对产生在业务作业检查管理方法阶段里的各类运营、管理方法、销售费用，进行全方位事先、事中、过后监管。

3.完善公司治理构造，为企业发展提供制度保障

公司已经创建、完善了治理结构，规范运作，拥有完善的股东会、股东会、职工监事和管理人员的单独运作模式，增设了与企业生产运营相匹配的、能更好地单独运转的、高效率干练的部门职能管理部门，并制定了对应的岗位工作职责，各个部门中间职责明确、互相制衡。企业组织构架设置有效、运作合理，股东会、股东会、董事会监事会和高管中间权责分明、互相制约、运行优良，形成了一套有效、详细、高效的公司治理结构和经营管理框架。

企业将严格执行《公司法》《证券法》《发行管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，逐步完善管理体制，切实保护投资人特别是中小股东利益，为企业发展提供制度保障。

4.严格遵守股票分红，确保投资人权益

依据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关规定，企业制订和优化了《公司章程》中关于股东分红的协议条款，并制定了《云南云天化股份有限公司股东分红回报规划（2023年-2025年）》，确定了公司利润分配特别是股票分红的条件、占比、分派方式等，规范了公司利润分配的决策和制度及其利润分配政策的变化标准，加强了中小股东利益保障体系。此次向特定对象发行后，企业将按照相关法律法规规格型号要求，严格遵守《公司章程》并制定股票分红的管理制度，确保投资人的权益。

六、有关行为主体开具的服务承诺

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发〔2013〕110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示〔2015〕31号）等有关规定规定，企业整体执行董事、高管人员及公司控股股东就确保企业弥补掉期收益对策认真履行出示如下所示服务承诺：

（一）大股东服务承诺

成为公司的大股东，为确保云天化弥补掉期收益对策能够获得认真履行，云天化集团出示《承诺函》还许诺如下所示：

“1.本企业承诺按照相关法律法规、法规和企业章程的相关规定行使股东权利，服务承诺不滥用权力干涉公司经营主题活动，不侵吞企业利益；

2.服务承诺认真履行企业制订的与本公司有关的弥补收益对策及其本公司对于此事做出的所有相关弥补收益对策承诺；

3.始行服务承诺出示日至公司本次向特定对象发行新股执行结束前，若中国证监会（下称“中国证监会”）或上海交易所作出有关弥补收益对策以及约定的一个新的监管要求的，且以上服务承诺无法满足该等相关规定的，本企业承诺届时依照全新要求提供填补服务承诺。

做为弥补收益对策有关直接责任人之一，若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺，本公司允许，证监会、上海交易所等监管机构根据其制订或公布的相关规定、标准，对该公司作出有关惩罚并采取有关监管方案。”

（二）整体执行董事、高管人员服务承诺

依据董事、高管人员开具的《云南云天化股份有限公司董事、高级管理人员关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺》，董事、高管人员做出如下所示服务承诺：

“1.本人承诺不容易免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不会选用多种方式违反公司规定；

2.本人承诺对职位今年会官方下载入口 者行为开展管束；

3.本人承诺不容易使用公司财产从业与其说做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

4.本人承诺由股东会或薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

5.若企业后面发布公司股权激励现行政策，本人承诺拟发布的公司股权激励的行权条件与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

6.若中国证监会（下称“中国证监会”）或上海交易所作出有关弥补收益对策以及约定的一个新的监管要求的，且以上服务承诺无法满足该等相关规定的，本人承诺届时依照全新要求提供填补服务承诺。

做为弥补收益对策有关直接责任人之一，若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺，自己允许，证监会、上海交易所等监管机构根据其制订或公布的相关规定、标准，对于他作出有关惩罚并采取有关监管方案。”

特此公告。

云南云天化有限责任公司

股东会

2023年5月16日

证券代码：600096证券简称：云天化公示序号：临2023-071

云南云天化有限责任公司

第九届职工监事第十六次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、监事会会议举办状况

云南云天化有限责任公司（下称“企业”）第九届职工监事第十六次会议报告于2023年5月10日分别由送到、电子邮箱等形式通告整体公司监事及相关负责人。大会于2023年5月15日以通讯表决的形式举办。理应参加决议公司监事7人，具体参与决议公司监事7人，合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议决议状况

（一）7票允许、0票抵制、0票放弃，审议通过了《关于调减公司向特定对象发行股票募集资金总额暨调整发行方案的议案》。

调整，此次向特定对象发行新股募资总金额（含发行费）不得超过494,900万余元，扣减发行费后募资净收益将主要用于下列新项目：

在此次向特定对象发售募资及时以前，企业将依据募集资金投资项目进展的具体情况以自有资金优先资金投入，并且在募资到位后按相关规定程序给予更换。

若具体募资额度（扣减发行费后）低于以上新项目拟以募资资金投入额度，在最终决定的此次募集资金投资项目范围之内，企业将按照实际募资金额，依照工程项目的分清主次等状况，调节进而确定募资的实际加盟项目、优先等级及各类目地实际投资总额，募资不够由企业自筹资金处理。

该提案有待上海交易所审批、证监会愿意申请注册后才可执行。

（二）7票允许、0票抵制、0票放弃，审议通过了《关于〈云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）〉的议案》。

（三）7票允许、0票抵制、0票放弃，审议通过了《关于〈云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）〉的议案》。

（四）7票允许、0票抵制、0票放弃，审议通过了《关于〈云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）〉的议案》。

（五）7票允许、0票抵制、0票放弃，审议通过了《关于2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施（二次修订稿）的议案》。

特此公告。

云南云天化有限责任公司

职工监事

2023年5月16日

证券代码：600096证券简称：云天化公示序号：临2023-072

云南云天化有限责任公司

有关2022本年度向特定对象发售A股个股计划方案调节及应急预案修定说明的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

云南云天化有限责任公司（下称“企业”）于2022年11月16日举办第九届股东会第六次（临时性）大会审议通过了企业2022本年度公开增发A股个股的有关提案。2023年3月8日，公司召开第九届股东会第十一次（临时性）会议第九届职工监事第十一次大会审议通过了《关于云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行股票方案的议案》等有关公司本次发行新股的有关提案。2023年3月24日，外国投资者举办2023年第二次股东大会决议，会议表决通过此次向特定对象发售A股个股有关各类提案，并受权股东会全权负责申请办理此次向特定对象发售A股个股相关事宜。

2023年5月15日，公司召开第九届股东会第十六次（临时性）大会、第九届职工监事第十六大会，表决通过有关《关于调减公司向特定对象发行股票募集资金总额暨调整发行方案的议案》等有关提案。外国投资者出自于谨慎性原则考虑到，将此次向特定对象发行新股募投项目“还款银行借款”拟采用募资额度核减5,100.00万余元，因而，此次向特定对象发行新股募资总金额核减5,100.00万余元，调整此次向特定对象发行新股募资最高不超过494,900.00万余元。由此对此次发行新股计划方案等相关信息描述展开了改动。现公司也《云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）》的重要修定具体内容表明如下所示：

此次修定具体内容详细与本公告同日公布的《云南云天化股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）》。此次向特定对象发行新股事宜有待上海交易所审批通过并且经过证监会做出允许登记注册的确定后才可执行，烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

云南云天化有限责任公司

股东会

2023年5月16日