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中国证监会投资者保护十大经典案例
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本报讯记者吴晓璐
5月15日，中国证监会投资者保护十大经典案例。本次公布的十大经典案例不单单是民事经济纠纷，也包括了行政处分案、司法重整案、税务稽查行政执法与风险化解协同推进案例和公司股东业绩承诺案等。在其中，赔偿损失案子涉及到2个全国首例，即全国首例贯彻落实赔偿责任优先选择的证劵版权侵权、全国首例由购买保险组织提及的公司股东代位求偿诉讼案。
最大限度完成
中小股东权利救济
十大经典案例中，法律责任纠纷案件有5个，主要包括2个民事诉讼案件和3个调解案。在其中，鲜言操纵证券市场民事侵权索赔案，是全国首例贯彻落实赔偿责任优先选择的证劵侵权事件。上海金融法院根据《证券法》制订的赔偿损失核心原则，对鲜言操纵证券市场刑事案罚缴进行了相对应保护，优先选择用以实行民事判决确立的承担责任。此案一审判决鲜言赔付投资人损害470多万元，现阶段保护账款已执行完，最大限度完成中小股东权利救济。
购买保险机构股东代位求偿起诉智慧董监高违反公司规定案，是全国首例由购买保险组织提及的公司股东代位求偿起诉，都是上市企业因证券欺诈被栽定担负赔偿责任后，全国首例购买保险组织提及的向领导董监高追索的案子。根据代位求偿起诉也起到了威慑“关键少数”、追“首恶”的良好实际效果，防止了对上市公司目前股东二次伤害，这也是贯彻落实金融司法与监督协作规定的重要体现，都是不错均衡上市企业利益投资者保护的经典案例。
破产重组上市企业证券欺诈义务调解案，根据“总对总”线上诉调和线下诉调对接连动推动，调解组织协商与破产管理人争得调解连动推动，调解与破产重组统筹谋划，完成了维护股民合法权利、解决上市公司风险、给予上市企业品质等诸多总体目标。
退市股票证券欺诈义务调解案正值新冠疫情监管“标准居家生活”期内，四川省证劵期货业协会根据“总对总”制度和“示范性裁定+在线调解”体制进行网上协商，帮助投资人迅速赔付。此案为退市股票证券欺诈义务调解经典案例，凸显出在线调解快捷方便的优点，更加全面突显调解工作在解决证券基金行业信访矛盾中的重要性，对切实保护投资人合法权利具备重大意义。
新三板退市企业证券欺诈义务调解案件中可用无异议客观事实记述体制，是推进最高法院、证监会《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》（法〔2018〕305号），在着力打造无异议客观事实记述体制层面的有效试着，既有助于提高诉调对接等多元解纷体制质量和效率，又可合理缓解法院讼累，产生可推广可复制的成功案例。
严查违纪行为
助力公司风险化解
除开法律责任纠纷案，十大经典案例还包含2个行政处分案、1个司法重整案、1个税务稽查行政执法与风险化解协同推进实例、1个公司股东业绩承诺案等，既充分体现了“零容忍”的独特管控心态，也妥当助力公司风险出清，具备较强的示范性实际意义。
深圳堂堂会计事务所未尽职履责行政处分案被列入。此案系新《证券法》出台后，证监会立案查处备案制下第一例会计事务所从业缺失自觉性未勤勉尽责案，全环节追责上市企业、审计公司、中介人串通串连从业违法违规行为的法律依据，也起到了威慑违纪行为、净化处理销售市场生态系统法纪性能和社会效应，有效推动审计公司回位尽职，切实保障投资人合法权利。
浩欧博没按规定公布资金占用费行政处分案，是科创板公司第一起行政处分案，说明对科创板上市违反规定“零容忍”的独特管控心态。2022年12月份，江苏证监局对浩欧博生物技术有限责任公司下达《行政处罚决定书》，与此同时催促实际控制人归还占款。贯彻落实“一案双查”规定，对承销商持续督导工作中尽职履责状况进行核实，并且对相应责任方采用行政监管措施。此案的依法查处取得了显著法律事实和社会效应，重要保障科创板上市长期性持续发展，切实保障众多中小股东的合法权利。
此外，紫光集团司法重整根据法制化方式，有效控制投资人合法权利，完成债券违约风险处理市场出清，具有较好的示范作用。
广东证监局在查证管辖区涉“德隆系”上市企业德奥通航有限责任公司总共25亿人民币高额违规担保案的与此同时，促进德奥股权稳定股票退市。此案是把维护股民合法权利根植于税务稽查行政执法整个过程的经典案例，为下一步类似案件查办带来了有好处的参考，有较强的示范性实际意义。
多策并举促进陕西建工公司股东兑付业绩承诺案件中，陕西证监局融洽上市企业和股东各自达成一致，经过不懈努力，各服务承诺方公司股东依次还清了业绩补偿账款，业绩承诺赔偿工作中圆满落幕。陕西建工业绩承诺地处理要在中国证监会带领下局所沟通协商、紧密配合、共同推进得到的结果，都是“三点一线”体制充分发挥管控效率的重要体现，地区地方政府的合作对推动国有制公司股东优先选择兑付业绩承诺也具有积极意义。
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