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东北地区证券股份有限公司 有关参与2023年吉林省管辖区上市企业 在网上团体业绩说明会的通知
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证券代码：000686证券简称：东北证券公示序号：2023-042
我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与投资人的沟通交流，东北地区证券股份有限公司（下称“企业”）将参加由吉林省证监委、吉林中国证券业协会、广州市全景网络有限责任公司联合主办的“2023年吉林省管辖区上市企业在网上团体业绩说明会”，现将有关事项公告如下：
此次团体业绩说明会将采取深圳全景网络有限公司提供的网络平台举办，客户可以登录全景网“投资者互动交流平台”（http://ir.p5w.net）参加企业业绩说明会，时间是在2023年5月22日（星期一）14:30至16:00。
到时候企业副董、首席总裁黄伟岩老先生，高级副总裁、财务经理王天文老先生，董事长助理董曼女性将参加并通过互联网在线咨询交流的方式，与股民就2022年经营效益等投资人关心的问题相互交流。期内，企业高管将全过程线上，即时回应投资人的提出问题。投资人可在2023年5月19日（星期五）17：00前浏览https://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进到难题征选专题页面开展提出问题。
（难题征选专题页面二维码，扫二维码智能匹配手机端）
热烈欢迎广大投资者积极开展。
特此公告。
东北地区证券股份有限公司股东会
二二三年五月十五日
股票号：000686.SZ股票简称：东北证券公示序号：2023-043
债卷编码：115121.SZ、149445.SZ、149608.SZ、149857.SZ、149959.SZ、148094.SZ、148246.SZ
债卷通称：20东北地区C2、21东北地区01、21东北地区03、22东北地区01、22东北地区C1、22东北地区C2、23东北地区C1
东北地区证券股份有限公司
有关接到中国证监会
《行政处罚事先告知书》的通知
我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北地区证券股份有限公司（下称“东北证券”或“企业”）于2023年2月6日接到中国证监会（下称“证监会”）《立案告知书》（证监立案侦查字0392023014号），主要内容详细公司在2023年2月7日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《东北证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（2023-009）。
2023年5月12日，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》（惩罚字[2023]23号），关键具体内容如下：
东北证券因涉嫌在郑州华晶金钢石有限责任公司(下称“豫金刚石”)2016年非公开发行及持续督导期内未勤勉尽责案，已经从证监会调研结束，证监会依规将对企业作出行政许可。
经查明，东北证券涉嫌违规的事实如下所示：
东北证券系豫金刚石2016年非公开发行新项目保荐代表人，证监会在豫金刚石2016年非公开发行的核查反馈建议中明确要求承销商对本次发行对象申购自有资金及合理合法、是否具有执行申购责任的水平进行核实，企业未按规定对此次公开增发目标之一北京天证远洋国际股票基金管理处(有限合伙企业)(下称“天证远洋国际”)的自有资金谨慎审查。天证远洋国际具体注资与其说服务承诺不符合。企业开具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存有虚假记载。期内企业此项目保荐代表人为于国庆、葛建伟。
东北证券在持续督导期内没有对募集资金置换预资金事宜谨慎审查，未充足审查募资资金投入工程项目的状况，未充足关心募投项目周转资金的用处和流程，没有对诉讼事宜维持科学合理的职业怀疑。综上所述，东北证券在持续督导期内未尽职履责，企业开具的2016年至2018年度有关持续督导及现场检查单存有虚假记载。期内企业此项目保荐代表人为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。
证监会觉得，企业的上述行为涉嫌违反2005年《证券法》第十一条第二款的相关规定，组成2005年《证券法》第一百九十二条上述“保荐代表人出具备虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的证券承销书，或是未履行别的法定职责”的情况。于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东为直接负责的主管人员。
依据当事人犯罪事实、特性、剧情和社会伤害程度，根据2005年《证券法》第一百九十二条规定，证监会拟决定：
一、对东北证券责改，给予处分，收走保荐业务收益1,886,792.45元，并处罚款5,660,377.35元以下罚款；
二、针对十一国庆、葛建伟给予处分，分别判处20万元罚款；
三、对郑克国、张旭东给予处分，分别惩处10万元罚款；
四、对傅坦给予处分，并处罚款5万元罚款。
依据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》有关规定，就证监会将对企业执行行政处罚，企业具有阐述、申诉和要求听证会的权力。
公司本次接收到的《行政处罚事先告知书》所涉及到的违法违规行为未碰触《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》第9.5.1条、9.5.2条、9.5.3条的规定的重大违法强制退市情况。
后面企业将严格按照相关法律法规规定履行信息披露义务，现阶段公司经营状况正常的。企业特定信息公开新闻媒体及网址为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和深圳交易所网址（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），企业发布的内容都以以上新闻媒体及网址发表或公布的公告为准，烦请广大投资者科学理财，注意投资风险。
特此公告。
东北地区证券股份有限公司股东会
二二三年五月十五日
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