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适度缩小“两边”经营规模 A类由排在前30%调整至前20%
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本报讯记者周尚伃
《证券日报》现场记者证券公司处获悉，为更好激励约束证券公司进行债券承销与受托管理业务流程，推动证券公司债券业务高质量发展的，中证协于近期修定了《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》，并把标准改名为《证券公司债券业务执业质量评价办法》，现向证券公司征询建议，企业债券计划在缓冲期后次一年度列入点评范畴。
近三年，依照对外公布的描述方法，中证协对证劵公司企业债券业务从业水平展开了点评，评估结果体现了证劵公司企业债券的业务能力、合规风控水平和社会责任担当，客观性鉴定了证劵公司债券业务从业信誉。此次点评办法修定进一步体现监督机构关心，同时结合债券业务管控实践活动，将评价指标体系的触须由证劵公司进行债券业务的总体情况延伸到债卷工程项目的各个阶段。
从修定构思来说，一是突显股票注册制下提升证劵公司债券业务从业品质的丰富内涵规定，评价指标体系包含企业债券业务全环节。二是提高评价指标体系的合理性和实效性，集中体现执业情况及证监委等一线管控建议。三是提升管控鼓励具体内容，正确引导销售市场高品质从业。
此次修定具体内容主要包括三大层面：一是调节点评体系架构，压实点评评分层面。此次修定以证劵公司债券业务合规管理内部控制水准、从业品质与服务水平三方面状况实际进行，将该规章制度工作人员、合规管理获客、风险控制成效、销售市场秩序维护、服务国家等数据重新组合融进这三方面，删掉业务流程能力指标，而且提升有关指标值记分根据和记分方式，更加突出债卷从业品质。
二是提升点评评分行为主体，全方位体现债卷从业水准。此次修定不再以研究会为单一考核主体，而是用研究会为牵头单位，中国证监会债卷部、各证监委与沪深交易所各自融合日常监督检查状况对证劵企业债券从业品质开展评分，以全方位体现各证劵公司债券业务从业品质与服务质量。
三是全环节追踪工程质量，总体与阶段点评紧密结合。在原有评价指标体系对证劵公司债券业务总体考量前提下，此次修定更突出对进行债券业务的各个环节品质的描述，产生债卷新项目合规管理内部控制，及其承包、承做、申请、标价配股、信息公开、受托管理、支持实体经济等全方位工作流程的评价指标体系。
从新修订评价体系来说，此次评价量表修定幅度大。修定后，评价指标体系共包含合规管理内部控制（比例35%）、从业品质（比例35%）、服务水平等三类指标值（比例30%），反映证劵公司债券业务的治理能力与实际效果、从业情况与支持实体经济能力。
针对评估结果的前提分配与调整机制，证劵公司债券业务从业质量评估工作中每本年度开展一次。为进一步提高评估结果严格监管可以使用性，进一步优化了ABC三档分布，由原来三档30%、50%、20%遍布，调整至20%、60%、20%，适度缩小“两边”经营规模。
值得注意的是，为推动A类证劵公司在行业内可以更好的反映模范作用，确保评价制度的客观性和合理化，在点评前提下加强结论的应用，集中体现扶优限劣的导向性，此次修改对A类证劵公司提升相近“授权管理”的前提条件。与此同时，对评估结果创建调整机制，提高扶优限劣的效率和质量。
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