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中证协强化措施使力投资者保护 帮助领域提高投资人服务质量、保护股民合法权利
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本报讯记者周尚伃
2023年为深入贯彻落实党的二十大精神实质稳中求进，预防抵制非法证券活动任务艰巨，搞好投资讲座工作就是提升金融市场投资者保护、推动金融行业身心健康高质量发展重大举措。
做为证劵行业自律组织，中国证券业协会（下称“中证协”）融合中国证监会“5·15全国各地投资者保护宣传策划日”等系列活动，充分运用证券机构正向引导功效，自主创新进行多层面、覆盖面广的宣传教育活动，帮助领域提高投资人服务质量、保护股民合法权利，不断优化资本市场发展自然环境和行业发展生态。
全面注册制下持续推进
投资者保护幅度
金融行业高质量发展的与投资者保护紧密联系，近些年，A股市场投资者结构正发生积极主动的长期趋势转变，投资人总数达2.15亿。而投资者保护是注册制改革的前提，全面注册制的落地执行，广大投资者即是关键参加者，都是最后获益者，需要通过积极开展投资讲座培养更成熟客观、与股票注册制相匹配的投资人团队。
紧紧围绕全面注册制知识科普和展示中国式现代化资本市场发展成效两个主题主线，中证协于2023年深入开展投资者教育工作任务，帮助领域提高投资人服务质量，提高投资人金融素养，已启动《与投资者同行》公益平台主题活动并公布股票注册制知识科普短视频，公布《资本市场历史上的今天》投教小程序，公布投教纪实片，“四合一”体制适用民族院校发展趋势。
提升投资讲座，将投教列入国民教育体系，是党中央国务院令所作出的战略布局。在2019年第一届“5·15全国各地投资者保护宣传策划日”上，中证协首先向金融行业传出“投资讲座进百校”主题活动提倡。提倡发布以来，证劵公司每一年踏入院校1000多所，进行投教主题活动11数万场，服务学生200多万人次，工作中取得了显著成果。
进行投资讲座工作就是金融行业承担社会责任的重要环节，扎实推进投资人教育评估工作就是催促金融行业不断提升投资者保护水准的重要途径。
中证协、上海交易所、深圳交易所、全国股转公司于2021年5月份一同发布《证券公司投资者教育工作评估指南》（下称《指南》），建立协同评价机制，对证劵公司投教工作推进评定。以上四家企业于2022年3月份协同开启了初次证劵公司投资人教育评估工作中，102家具有证券经纪业务资质的证劵公司参加了评定，最后共评选A等级企业30家，B等级企业41家，占评为企业数量近70%。依据评价结果，证劵公司基本在不断完善投教工作运行机制、丰富多彩投教社会实践活动、推动投资讲座列入国民教育体系、健全投教基地基本建设及其发展普惠金融等方面取得积极进展。
下一步，四家企业做为金融行业的自律管理机构，将继续以协同评价机制为突破口，不断推动证劵公司提高投资讲座工作效能，维护股民合法权利，不断将领域投资讲座向纵深推进。
建立和完善“三位一体”
证券纠纷解决体制
2016年至今，最高法院和中国证监会相继共同出台了《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》等相关资料，信访矛盾多元化解日益受到重视，其所承载极大的使用价值也在逐渐展现。
中证协作为我国首先标准进行行业调解的自律组织，为健全证券纠纷多样化处理体制作出了有利试着，也取得了不错实际效果。其一，协同共治，搭建“三位一体”纠纷案件多元化解体制。其二，以民为本，实现民族复兴新时期“枫桥经验”。其三，公平公正高效率，维护股民合法权利。
自2012年至今，中证协为行业调解证劵纠纷案3500余件，给投资者追回亏损超出3.5亿人民币。协会调解体制产生于领域，立足于领域，从调解组织单位性质、人民调解员的构成、调节案件受理范畴、协商合作制度等角度来说，都具有独特的专业性和专业能力，在推进证劵行业健康发展和投资者保护层面起着至关重要的作用。
下一步，中证协还将继续顺畅投资人需求表述、权益融洽、权益保护通道，健全各种协商连动工作运行机制，搭建根源防治、清查整理、纠纷案件解决、应急管理的信访矛盾环境整治体制，充分发挥自律组织在纠纷案件多元化解体制中的重要性。
正确引导领域做深做实
防非、打非工作中
党的二十大汇报将“坚持不懈以人民为中心”做为全面建成小康社会的我国务必紧紧抓住的重要标准。而防非工作就是维护保养投资人权益、维护股民合法权利的重要途径。
近年来随着技术发展，网友总数正不断增长，网络媒体平台应用更加广泛，也正因为如此，犯罪分子根据该类网站发布非法证券活动信息内容价格低廉、更新频率快。因而，以网络媒体平台公布违法证券信息活动展现出进一步扩大、虚拟化技术发展趋势。
以2022年中证协网站更新的风险防范统计数据为例子，关键展现出四大特性。一是涵盖覆盖面广，行业里证劵公司被仿冒和假冒的现象较为突出；2022年一共有80家证券机构发表声明，在其中证劵公司75家，占证劵公司总量的56%。二是领域被仿冒假冒的次数整体也较高；有1家企业公布风险防范申明频次达到8次、申明7次有3家。三是仿冒假冒的方式复杂多变，犯罪分子根据多种形式开展虚假广告，包含制做App、设立微信聊天群或QQ群、建设网站、构建微博帐号和开启微信公众平台等。四是犯罪分子主要是通过网络媒体平台与投资人取得联系，从137份谈及实际联络平台的风险防范公告中，在微信中、QQ等互联网平台做为方式与投资人取得联系的占比达47.45%。
从2012年起，中证协逐渐通过互联网和公布新闻媒体等途径给予按时通报曝光违法组织信用黑名单，迄今进行各项任务已经是第12年，从不间断，共公布115期，公示公告违法假冒证券机构网址、违法移动端网页总数总共12708个，并不断优化信用黑名单的发布流程和工作效能，提升公布高效率，提示广大投资者留意风险防控。
中证协通过构建“防非宣传策划”一站式服务服务平台，以结合服务质量提升宣传策划质量和效率。研究会官网设立严厉打击非法证券活动栏目，设定“投资人风险防范”“违法假冒组织信息公开”“打非动态性”“合理合法组织名册”“证劵公司网址”“打非经典案例”等频道，不断更新各频道具体内容，公示公告违法假冒资质信息、投资人风险防范、打非动态性、打非经典案例等，切实保障金融市场身心健康稳步发展。
为深入贯彻落实党的二十大“依规将各种金融活动全部纳入管控”及《关于依法从严打击证券违法活动的意见》《关于开展2023年防范非法证券期货宣传活动的通知》（下称《通知》）相关要求，增加预防违法证券基金主题活动宣传引导，维护股民合法权利，中证协协同“中证协投资人世家”互联网技术投教基地于2023年5月12日至6月12日进行预防违法证劵宣传日主题活动。现在活动标题为“认真贯彻党的二十大精神实质，充分发挥合理合法组织功效，遏制违法证券基金主题活动，降低投资人上当”，宣传语为“金融理财不上当受骗，查明资质证书才是关键”。这是自2013年至今中证协第11年机构防非宣传日主题活动。
与此同时，依照《通知》规定，为灵活运用中证协“防非健康跑”线下活动搞好日常防非宣传策划，常抓常新，务实创新，中证协协同中国田协、“中证协投资人世家”互联网技术投教基地于2023年5月15日运行第八届证券行业防非宣传策划健康跑慈善活动，活动以线上与线下联动的形式进行，不断至年末。线下推广活动将于北京市、广州市、湖南韶山、岳阳市四个今年会官网登录入口 举行，线上营销由19家证劵公司接力式举行。
“防非健康跑”慈善活动，摆脱原先的防非宣传方式，创新活动载体，以更贴近人民群众、选择不同的年龄段、各界人士青睐的健康跑活动内容开展宣传，对保护投资人合法权利、营造健康的生活行业文化、提升资本市场发展自然环境和行业发展生态也起到了积极意义，已经成为领域防非推广的特色品牌。现阶段，每年举办防非宣传策划健康跑慈善活动成为了行业一个常规行动。
防非工作就是一项长期性、系统化的工作中，下一步，中证协将贯彻执行党的二十大精神实质，根据中国证监会统一部署，坚定不移贯彻执行绿色发展理念，紧紧围绕新形势下金融市场和金融行业高质量发展核心内涵、实践路径和重点项目，进一步发挥好自我约束服务项目传输职责，组织各证券机构参加搞好防非工作中，把参加防非工作中作为一项工作梳理，狠下功夫，充分运用合理合法机构功效。根据各项任务，进一步强化金融行业的履行职责观念，提高履行职责水平，全方位提升服务质量，为金融市场高质量发展的、助推完成中国式现代化做出应有的贡献。
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