华泰柏瑞中证2000买卖型敞开式指数值证券基金基金认购开售公示

重要提醒

1、华泰柏瑞中证2000买卖型敞开式指数值证券基金（下称“本基金”）的募资已依据2023年8月25日证监会《关于准予华泰柏瑞中证2000交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监批准[2023]1940号）申请注册。

2、本基金是买卖型敞开式、股票型基金指数值证券基金。

证券简称：中证2000

扩位证券简称：中证2000ETF

基金申购编码：563303；股票基金证券代码：563300。

3、本基金的基金管理方法人为因素华泰柏瑞基金管理有限公司（下称“我们公司”），基金管理人为招商银行股份有限责任公司，本基金的基金登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4、本基金开售对象是合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

5、本基金自2023年9月1日至2023年9月5日举行开售。在其中，线下现钱上线的日期是2023年9月1日至2023年9月5日，在网上现钱上线的日期是2023年9月1日至2023年9月5日，本基金暂时不开启线下股票认购。

6、投资人可以选择在网上现钱申购、线下现钱申购认购2种方法，申购货币金额为。本基金的在网上现钱开售根据具备基金代销业务资质及上海交易所会员资格的证劵公司申请办理。本基金的线下现钱开售根据基金托管人或指定开售代理公司开展。详细本公告“七、此次开售被告方或中介服务”一些内容。

7、募资经营规模限制

本基金托管人确定本基金初次募资经营规模最高为20亿人民币（不包含募集期违约金和利息申购花费，相同）。

在募集期末世募资截止日期后，申购总计合理申请办理市场份额总金额高于20亿份（折算为额度20亿人民币），基金托管人将采用全过程占比确定的方式进行体量的有效管理。当出现占比确定时，基金托管人将及时公示占比确定情况和结论。未确认部分申购账款将于募资期满后退给投资人。

申购申请办理确定占比计算方法如下所示：

全过程现钱申购申请办理确定占比=20亿份/全过程现钱申购合理申购申请办理市场份额总金额

投资人现钱申购申请办理计算收益=投资人递交的合理现钱申购申请办理市场份额×全过程现钱申购申请办理确定占比

“全过程现钱申购合理申购申请办理市场份额总金额”不包含募集期违约金和利息申购花费

现钱申购申请办理确定比例是百分数，精准至小数点后3位，投资人现钱申购申请办理计算收益往下个位数求整确定。

当出现一部分确定时，现钱申购申请办理计算收益不会受到申购注册资本最低限制。最后现钱申购申请办理确定结论以本基金注册登记机构计算并确定得到的结果为标准。

8、投资者申购本基金时需具备上海交易所A股帐户或基金开户。

9、本基金的申购花费或申购提成不得超过认购份额的0.50%。

10、线上现钱申购以基金认购申请办理。单一帐户每一笔认购份额需是1,000份或者其整数，最大不能超过99,999,000份。投资人以上海股票账户根据开售代理公司申请办理线下现钱申购的，每一笔认购份额须提供1,000份或者其整数，投资人根据基金托管人申请办理线下现钱申购的，每一笔认购份额需在5万分之上（含5万分）。客户可以数次申购，总计认购份额不设置限制，但相关法律法规、监管政策及其本基金开售经营规模控制策略另有约定的除外。

11、线上现钱申购申请办理提交后，客户可以在当日交易期限内撤消指定申购申请办理。线下现钱申购申请办理提交后不可撤消。

12、销售机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认以登记机构或基金托管人确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。

13、本公告只对本基金上线的相关事项和要求给予表明。投资者欲了解“华泰柏瑞中证2000买卖型敞开式指数值证券基金”的具体情况，请完整阅读文章2023年8月29日公布在基金托管人网址（www.huatai-pb.com）、证监会股票基金电子器件公布平台上的《华泰柏瑞中证2000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

14、各开售代理公司申请办理申购业务流程办理营业网点、申请办理日期和时间等事宜参考各开售代理公司的明确的规定。

15、在开售期内，基金托管人可以根据相关法律法规，挑选别的满足条件的组织代理商开售本基金，并立即在基金托管人网站公示。

16、我们公司可以根据私募投资状况适当增加或减少股票基金开售时长，并立即公示。

17、投资人如有什么问题，请致电公司的客户服务热线（400-888-0001[免远途花费]或021-38784638）或各代销平台热线电话资询申购事项。

18、基金托管人可综合性一些情况对开售分配做适当调整。

19、基金募集期完成后，基金托管人明确本基金的一级交易商名册，报上海交易所，经相关部门认同后，由上海交易所公示。基金上市后，指定交易未能一级交易商的投资者只能通过本基金的二级市场交易，如投资者应进行本基金的申赎买卖，须指定交易或转指定交易到一级交易商。

20、风险防范

证券基金（下称“股票基金”）是一种长线投资专用工具，其基本功能是多元化投资，减少项目投资单一证劵所产生的某些风险性。股票基金有别于银行储蓄和国债等可以提供固收预想的金融衍生工具，投资人买基金，既很有可能按照其持股数共享私募投资所形成的盈利，也有可能担负私募投资所造成的损失。

股票基金在交易运行环节中将面临各种各样风险性，包括了经营风险，也包含股票基金自已的管控风险、研发风险和合规风险等。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币型基金等不同种类，投资人项目投资不同种类的股票基金可获得不一样的盈利预估，都将担负一定程度的风险性。一般来说，基金收益预估越大，投资人承担风险也就越大。

本投资基金于证劵、期货交易市场，净值会因证劵、期货交易市场起伏等多种因素造成起伏，投资人在交易本基金前，应充分了解本基金的产品特征，综合考虑自已的风险承受度，客观判定销售市场，并要担负私募投资中存在的各种风险性，包含：因政冶、经济发展、当今社会等环境要素对股票价钱造成影响所形成的系统风险、某些证劵独有的非系统风险、因为基金投资者持续很多卖出股票所产生的利率风险、基金托管人在股权投资基金执行中产生的股票基金管控风险、本基金的特定风险等。

本基金是追踪中证2000指数买卖型开放型基金，项目投资本基金可能会遇到风险包含：标的指数收益与股市均值收益偏移风险、标的指数变动的风险性、基金投资组合收益与标的指数回报偏移风险、跟踪误差操纵没有达到承诺总体目标风险、成分股股票停牌风险、标的指数更改的风险性、指数编制组织停服风险、基金认购二级市场交易价钱折溢价风险、参照IOPV管理决策IOPV计算误差风险、退市风险警示、投资人认购不成功的风险性、投资人赎出不成功的风险性、退补现钱取代方法风险、股票基金份额赎回对价的转现风险性、第三方机构提供服务的风险性、管控风险与风险管控、研发风险、利率风险、资产支持票据的经营风险、股指的经营风险、存托的经营风险、股权融资及转融通业务风险、基金合同全自动停止风险、本基金法律条文风险收益特征描述与销售机构基金的风险点评很有可能不一致的风险性、不可抗拒等。

本基金投资主要包括存托。存托是证劵种类，本私募投资存托在担负地区挂牌交易股市投资的一致风险性外，也将担负与存托、自主创新企业发行债券、海外外国投资者及其交易方式有关的特有风险。

本基金可项目投资资产支持票据。资产支持票据具有一定的价格波动风险、利率风险、信贷风险、提前偿付风险等风险性。

本基金可投向股指。股指期货是一种挂勾股票大盘指数的金融衍生产品，带有一定的项目投资金融杠杆，可变大指数损益表；与此同时，股指可以进行反方向卖空交易。因而，其经营风险高过传统式证劵。本基金会以期现套利为主要目的，严格执行有关法律法规及基金合同约定的投资比例，操纵股指的经营风险。

本基金可参加股权融资及转融通证券出借业务流程。股权融资及转融通证券出借业务风险性包含但是不限于利率风险、信贷风险、经营风险等，潜在的风险可能会对净值带来一定的不良影响的损失。

本基金为股票基金，其长时间均值风险与期望收益率本质上高过混合基金、债券基金和货币型基金。

本基金归属于股票基金里的指数基金，追踪中证2000指数值，应具有标的指数及其标的指数所代表股市相近的风险收益特征。

股票基金合同生效后，持续50个工作日左右发生基金份额持有人总数不满意200人或基金份额净值小于5000万余元情况的，本基金将依据股票基金合同约定开展股票基金财产清算并停止，而不需要举办基金份额持有人大会。因而，基金份额持有人将将面临基金合同全自动停止风险。

投资人申购（或认购）本基金时要仔细阅读本基金的募集说明书、基金合同及基金产品信息概述。基金托管人建议投资者根据自身风险与收益喜好，找到适合自己的资管产品，而且中远期拥有。

本基金由基金托管人按照《基金法》、《基金合同》和其它相关法律法规要求募资，并且经过证监会申请注册。证监会对该基金募集的申请注册，并不是说明其对于本基金其价值和利润作出实质分辨或确保，都不说明投向本基金并没有风险性。

本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但是不确保本基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金的过去销售业绩以及基金净值多少并不是预兆其未来经营业绩状况。

本基金托管人提示投资人投资基金的“买者自负”标准，在进行决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资人自己压力。

一、此次开售基本概况

（一）基金名称

华泰柏瑞中证2000买卖型敞开式指数值证券基金

证券简称：中证2000

扩位证券简称：中证2000ETF

基金申购编码：563303

股票基金证券代码：563300

（二）基金类别：股票型基金指数值证券基金。

（三）存续期限：经常性。

（四）市场份额原始颜值：本基金基金认购原始颜值金额为1.00元。

（五）开售目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

（六）基金认购开售组织

1、开售总负责人

主总负责人：华泰证券股份有限责任公司

公司注册地址：南京江东中路228号

办公地点：南京市建邺区江东中路228号国金证券今年会官网登录入口 广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

法人代表：刘明

手机联系人：庞晓云

手机： 025-883389093

发传真：0755-82492962（深圳市）

客服热线：95597

公司主页：www.htsc.com.cn

2、线下现钱开售销售组织：

华泰柏瑞基金管理有限公司

公司注册地址：我国（上海市）自贸区民生路1199弄上海证大五道口今年会官网登录入口 广场1号17层

办公地点：上海浦东新区芳甸路1155号嘉里城36层、40层（4003B、4003C、4004及4005模块）

法人代表：贾波

手机：400-888-0001；021-38601777；

公司主页：www.huatai-pb.com

3、线下现钱开售代理公司

具体的名册详细本公告“七、此次开售被告方或中介服务（三）基金认购开售组织3、线下现钱开售代理公司”。

4、线上现钱申购的开售代理公司

本基金募集期结束之前得到股票基金产品销售资质的上海交易所VIP可以通过上海交易所网上系统申请办理本基金的在网上现钱申购业务流程。实际名册可以从上海交易所官网查询。

5、基金托管人可以根据相关法律法规，挑选别的满足条件的组织代理商开售本基金，并立即在基金托管人网站公示。

（七）开售日程安排与股票基金合同生效

本基金的募资时限不得超过3个月，自基金认购逐渐开售之日起测算。本基金自2023年9月1日至2023年9月5日开展开售。开售期期届满后若做到基金备案标准（即基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人，相同），自证监会书面确认之日起，基金备案相关手续结束，股票基金合同生效；若没有达到基金备案标准，则本基金将于3个月的募资期限内再次开售。

若3个月的募资到期，本基金并未做到基金备案标准，基金托管人需承担所有募资花费，将刚募资加计同时期金融机构活期利息在募资期满后30日内退给申购人。

（八）申购花费

1、申购费由投资者担负，认购费率见下表所显示：

基金托管人申请办理线下现钱申购认购时依照以上所显示利率扣除申购花费。开售代理公司申请办理在网上现钱申购、线下现钱申购时可以参照以上费率结构，依照不超过0.50%的要求收取一定的提成。

认购费将用于购买募资期内会计费、律师代理费、登记结算费、销售费及营销推广等开支，不纳入基金财产。

2、申购花费计算方法和缴纳形式

1）根据开售代理公司进行线上现钱申购的投资人，申购以基金认购申请办理，申购提成、申购金额的计算公式：

申购提成＝认购份额×佣金比率

申购额度＝认购份额×（1＋佣金比率）

申购提成由开售代理公司在投资人申购确定时扣除，投资人需支付现金方法缴纳申购提成。

例一：某投资者到某开售代理公司营业网点申购1,000份本基金，假定该开售代理公司确定的佣金比率为0.50%，则需要提前准备资金额度测算如下所示：

申购提成＝1,000×0.50%＝5元

申购额度＝1,000×（1+0.50%）＝1,005元

即投资者需筹备1,005元资产，即可申购到1,000份本基金基金认购。

2）根据基金托管人开展线下现钱申购的投资人，申购以基金认购申请办理，申购花费、申购金额的计算公式：

申购花费＝认购份额×认购费率

申购额度＝认购份额×（1＋认购费率）

净认购份额＝认购份额＋申购额度造成利息/基金认购颜值

在其中：

申购费由基金托管人在投资人申购确定时扣除，投资人需支付现金方法缴纳申购花费。

3）根据开售代理公司开展线下现钱申购的认购金额的测算：同根据开售代理公司进行线上现钱申购的认购金额的测算。

例二：某投资者到我们公司直销网点申购100,000份基金认购，假设申购额度造成利息为10.00元，则需要提前准备资金额度测算如下所示：

申购花费＝100,000×0.50%＝500元

申购额度＝100,000×（1+0.50%）＝100,500元

总认购份额＝100,000+10.00/1.00＝100,010份

即投资者需提前准备100,500元资产，即可申购到100,000份本基金基金认购。倘若此笔申购额度造成贷款利息10.00元，则投资人可获得100,010份本基金基金认购。

二、开售方法及有关规定

（一）本基金在开售期限内面对个人或机构投资人与此同时开售。

（二）我们公司直销网点接纳每笔认购份额在5万分之上（含5万分）的投资者的线下现钱申购本基金申请。

（三）开售代理公司的分销营业网点接纳投资者（不区分组织及个人）每笔认购份额为1,000份或者其整数的在网上现钱申购、线下现钱申购本基金申请。各开售代理公司对最少申购额度及买卖极差有别的所规定的，以各开售代理公司的相关规定为标准。

（四）开售期限内投资者能够反复申购本基金，总计申购不设置限制。

三、投资者银行开户

（一）本基金投资人银行开户

投资人申购本基金时需具备股票账户，股票账户就是指上海交易所A股帐户或基金开户。

（1）如投资人需新开立证券账户，则需要注意：

①基金开户只能通过股票基金的资金申购和二级市场交易；如股民必须参加基金认购、赎出，则须设立A股帐户。

②银行开户当日不能办理指定交易，建议投资者在开展申购前最少2个工作日日申请办理开户手续。

（2）如投资人已开立证券账户，则需要注意：

①如投资人未办指定交易或指定交易在没有申请办理本基金开售业务证劵公司，必须指定交易或转指定交易在可以办理本基金开售业务证劵公司。

②当日申请办理指定交易或转指定交易的投资人当日不能进行申购，建议投资者在开展申购的1个工作日日前申请办理指定交易或转指定交易办理手续。

四、申购程序流程

（一）线上现钱申购程序

1、业务查询时长：2023年9月1日至2023年9月5日 9:30一11:30和13:00一15:00（周六、周日不予受理）

2、申购办理手续：

1）设立上海交易所A股帐户或基金开户，申请办理指定交易在开售代理公司。运用上海交易所网上系统支付现金所进行的申购。

2）在申购前向资金帐户中存进充足的申购资产。

3）投资者可以通过填好申购委托书、电话委托、磁条卡授权委托、网上委托等形式申请申购授权委托，可数次申请，申请一经确定，申购资产即冻结。

（二）线下现钱申购程序

1、销售银行柜台

1）我们公司接纳认购份额在5万分（含5万分）之上本人的、机构投资人的申购。

2）业务查询时长：2023年9月1日至2023年9月5日的9:30一16：00（周六、周日不营业）。

3）到直销网点给予以下材料申请办理基金申购办理手续：

（1）本人投资者给予身份证证件原件和复印件；机构投资人给予组织营业执照副本复印件、业务经办人有效身份证件原件和复印件、基金业务法人授权书；

（2）上海交易所A股账户或股票基金账户；

（3）盖金融机构审理章电汇凭证对账单影印件。

（4）我们公司销售组织需要提供的许多相关材料。

4）在申购期限内，将全额申购资产汇到我们公司指定任一销售资产专用账户：

a) 我国银行帐户：

账户名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

账户：442959213750

开户行名字：中国银行上海中银大厦分行

大额支付系统系统软件号： 104290003791

b) 工行帐户：

账户名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

账户：1001164829013352678

开户行名字：工行上海分行工银商务大厦分行

大额支付系统系统软件号： 102290016484

c)建行帐户：

账户名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

账户：31001520313050005668

开户行名字：建设银行上海浦东新区支行

大额支付系统系统软件号： 105290061008

d)招行

账户名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

账户：216089281810001

开户行名字：招行上海分行营业部

大额支付系统系统软件号： 308290003020

e) 兴业帐户：

账户名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

账户：216200100101340769

开户行名字：兴业上海市分行

大额支付系统系统软件号： 309290000107

f) 交行

账户名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

账户：320006669018010261412

开户行名字：交行江苏分行营业部

大额支付系统系统软件号： 301301000693

5）常见问题：

（1）若投资者的申购资金申购申请办理当日17：00以前没到我们公司指定销售资产专用账户，则当日递交申请延期审理。申请办理审理日期（即合理申请办理日）以资产到帐日为标准。在新基金发行截至日的17：00以前，若投资人的申购资产未抵达我们公司指定账户，则投资人递交的申购申请办理将可被认定失效申购；

（2)投资者汇钱时，可提醒银行柜面工作人员尽量精确全面地传送汇款信息，包含打款方和主要用途栏具体内容；

（3)为了保证顾客资产及时有效的进账，提议投资者将盖上金融机构业务办理章存款单据发传真至本企业销售核心。传真号码：021-50103016。

2、开售代理公司

1）业务查询时长：2023年9月1日至2023年9月5日，准确时间以各开售代理公司的相关规定为标准。

2）申购办理手续：

（1）设立上海交易所A股帐户或基金开户，申请办理指定交易或转指定交易。

（2）在申购前向资金帐户中存进充足的申购资产。

（3）投资者填好申购委托书，与此同时填好授权委托该开售代理公司委托申请办理在网上现钱申购委托申请报告。申请一经确定，申购资产即冻结。

五、结算与交收

（一）基金募集期间募资资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。

（二）根据基金托管人开展线下现钱申购的高效申购资金募资期内造成利息，将换算为基金认购归投资人全部，在其中贷款利息转市场份额以基金托管人记录为标准；线上现钱申购和根据开售代理公司开展线下现钱申购的高效申购资金登记机构清算交割后到划归基金托管专用账户前造成利息，记入基金资产，不换算给投资者股票基金份额。

六、基金验资报告与股票基金合同生效

本基金自基金认购开售之日起3个月内，在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人的条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书能决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向证监会申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人申请办理结束股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，股票基金合同生效；不然基金合同不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对股票基金合同生效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。

基金募集期间的信息披露费、会计费、律师代理费及其其它杂费，不可从基金资产中税前列支。

假如募资届满，未达到基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

1、因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本；

2、在基金募集届满后30日内退还投资人已交纳的账款，并加计金融机构同时期存款利率；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方分别担负。

七、此次开售被告方或中介服务

（一）基金托管人

名字：华泰柏瑞基金管理有限公司

居所：我国（上海市）自贸区民生路1199弄上海证大五道口今年会官网登录入口 广场1号17层

法人代表：贾波

手机联系人：汪莹白

联系方式：400-888-0001，（021）38601777

（二）基金管理人

名字：招商银行股份有限责任公司

开设日期：1987年4月8日

公司注册地址：深圳深南大道7088号招行商务大厦

办公地点：深圳深南大道7088号招行商务大厦

注册资金：252.20亿人民币

法人代表：缪建民

银行行长：王良

资产托管业务准字号：证监股票基金字[2002]83号

手机：0755-83199084

发传真：0755-83195201

资产托管部信息公开责任人：刘芳

（三）基金认购开售组织

1、开售总负责人

名字：华泰证券股份有限责任公司

公司注册地址：南京江东中路228号

办公地点：南京市建邺区江东中路228号国金证券今年会官网登录入口 广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

法人代表：刘明

手机联系人：庞晓云

手机： 025-883389093

发传真：0755-82492962（深圳市）

客服热线：95597

公司主页：www.htsc.com.cn

2、线下现钱开售销售组织：

名字：华泰柏瑞基金管理有限公司

公司注册地址：我国（上海市）自贸区民生路1199弄上海证大五道口今年会官网登录入口 广场1号17层

办公地点：上海浦东新区芳甸路1155号嘉里城36层、40层（4003B、4003C、4004及4005模块）

法人代表：贾波

手机：（021）38784638

发传真：（021）50103016

手机联系人：汪莹白

客服热线：400-888-0001，（021）38784638

公司主页：www.huatai-pb.com

3、线下现钱开售代理公司

华泰证券股份有限责任公司

公司注册地址：南京江东中路228号

办公地点：南京市建邺区江东中路228号国金证券今年会官网登录入口 广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

法人代表：刘明

客服热线：95597

公司主页：www.htsc.com.cn

4、在网上现钱开售代理公司

本基金募集期结束之前得到股票基金产品销售资质的上海交易所VIP可以通过上海交易所网上系统申请办理本基金的在网上现钱申购业务流程。实际名册可以从上海交易所官网查询。

5、基金托管人可以根据相关法律法规，挑选别的满足条件的组织代理商开售本基金，并立即在基金托管人网站公示。

（四）登记机构

名字：中国证券登记结算有限责任公司

居所、办公地点：北京西城太平桥街道17号

法人代表：于文强

手机： （010）50938782

发传真： （010）50938991

手机联系人：赵亦清

（五）法律事务所和经办人员侓师

名字：上海市源泰法律事务所

居所：上海浦东新区浦东南路256号光大银行商务大厦1405室

责任人：廖海

手机：（021）51150298

发传真：（021）51150398

经办人员侓师：李奕、吴卫英

（六）会计事务所和经办人员注册会计

名字：普华永道中天会计事务所(特殊普通合伙）

公司注册地址：我国（上海市）自贸区上海陆家嘴环城路1318 号星展银行商务大厦507 模块01 室

办公地点：上海湖滨路202号普华永道核心11楼

执行事务合伙人：陈艳

经办人员注册会计：朱宏宇、朱寅婷

手机联系人：胡莲莲

联系方式：（021）23238888

发传真：（021）23238800