嘉必优生物科技（武汉市）有限责任公司2023上半年度报告摘要

第一节 重要提醒

1.1 本上半年度报告摘要来源于上半年度汇报全篇，为充分了解本公司的经营成效、经营情况及未来发展计划，股民理应到http://www.sse.com.cn网址认真阅读上半年度汇报全篇。

1.2 重要风险防范

本报告第三节“管理层讨论与分析”之五“潜在风险”已就相关风险进行了详细论述与揭露，敬请查阅。

1.3 本董事会、职工监事及执行董事、公司监事、高管人员确保上半年度汇报信息的真实性、精确性、完好性，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

1.4 企业整体执行董事参加董事会会议。

1.5 本上半年度汇报没经财务审计。

1.6 股东会决议根据的本当年度利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

不适合

1.7 存不存在公司治理结构独特分配等重大事项

□可用 √不适合

第二节 公司概况

2.1 公司概况

企业股票概况

企业存托概况

□可用 √不适合

联络人和联系电话

2.2 关键财务报表

企业：元 货币：rmb

2.3 前10名股东持股登记表

企业: 股

2.4 前十名地区存托持有者登记表

□可用 √不适合

2.5 截止到报告期末投票权总数前十名公司股东登记表

□可用 √不适合

2.6 截止到报告期末的优先股数量、前10名优先股登记表

□可用 √不适合

2.7 大股东或实控人变动状况

□可用 √不适合

2.8 在上半年度汇报准许给出日存续期的债卷状况

□可用 √不适合

第三节 重大事项

企业应根据重要性原则，表明报告期公司经营状况的根本变化，及其报告期产生对公司经营状况有深远影响和在未来会出现深远影响的事宜

□可用 √不适合

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、 募资基本概况

（一）募资额度及及时时长

经中国证监会《关于同意嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2019〕2338号）允许申请注册，企业发行人民币普通股（A股）30,000,000.00股，每股面值金额为1.00元，发行价为每一股rmb23.90元。截止到2019年12月16日止，企业具体已发售普通股票（A股）30,000,000.00股，募资总额为rmb717,000,000.00元，扣减各类发行费（未税）rmb68,673,892.62元，具体募资净收益金额为648,326,107.38元。以上资产已经在2019年12月16日存进企业募资账户上。以上募资及时状况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）认证，并提交了信大会师报字[2019]第ZE10784号汇算清缴报告。

（二）募资年度应用额度及期末数

截至2023年6月30日，企业使用募资及期末数情况如下：

企业：人民币元

二、募资管理方法状况

进一步规范募资管理和应用，维护债权人权益，我们公司按照《上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》，根据企业具体情况，建立了《嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司募集资金管理办法》（下称“管理条例”），对募资的存放、使用和管理方面作出了具体规定，在政策上确保募资的正确使用。

依据上述办法要求，企业对募资推行专用账户管理方法。2019年12月企业已经与国泰君安证券股份有限公司和储放募资的银行业一一招商银行股份有限责任公司武汉江夏分行（招行武汉光谷分行）、中华银行股份有限公司武汉徐东分行（光大银行徐东分行）、中信银行银行股份有限公司武汉市王家墩分行（中信王家墩分行）各自签署《募集资金专户存储三方监管协议》，《募集资金专户存储三方监管协议》对企业、承销商及开户行的有关责任与义务进行了全面承诺，以确保财政性资金。详细情况详细公司在2019年12月18日发表上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）里的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。之上募资资金监管协议与上海交易所三方监管协议样本不会有重要差别，三方监管协议获得了认真履行。

截止到2023年6月30日止，我们公司募资存放账户余额情况如下：

企业：人民币元

三、年度募资的具体应用情况

（一）募集资金投资项目（下称“募投项目”）的项目执行情况

报告期，企业首次公开发行股票募资具体应用情况一览表详细本报告配件1。

（二）募投项目前期资金投入及更换状况

报告期，我们公司不会有更换募投项目前期资金投入状况。

（三）用闲置募集资金临时补充流动资金状况

报告期，我们公司不会有应用募资临时补充流动资金状况。

（四）对闲置募集资金开展现金管理业务，项目投资产品类别状况

公司在2022年12月27日举行的第三届股东会第十次大会、第三届董事会监事会第十次大会各自审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在保证不受影响募集资金投资项目基本建设与使用的情形下，应用最大不超过人民币25,000万余元（含本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务。以上信用额度自董事会表决通过之日起12个月合理。公司独立董事、承销商国泰君安证券对该事宜均发布了同意意见。

2023年1-6月，企业使用临时闲置募集资金开展现金管理业务的情况如下：

企业：rmb万余元

截止到2023年6月30日，以上投资理财产品还有8,659.69万余元未赎出，获得盈利总计rmb167.29万余元，募资本钱及理财产品收益已偿还至募资帐户。

（五）用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况

报告期，我们公司没有使用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款。

（六）超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象

报告期，我们公司应用超募资金用以微生物菌种植物油脂改建二期工程新项目1,857.43万余元。

（七）结余募集资金使用状况

因募投项目执行并未结束，报告期企业不会有将募集资金投资项目结余资金进行别的募集资金投资项目或者非募集资金投资项目的现象。

（八）募集资金使用的其他情形

报告期，我们公司无募集资金使用的其他情形。

四、变动募投项目的项目执行情况

报告期，我们公司募投项目的项目执行情况未发生变化。

五、募集资金使用及公布存在的问题

报告期，企业依照相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定及要求应用募资，并且对募集资金使用状况及时的展开了公布，不会有募集资金使用与管理的违法情况。

特此报告。

嘉必优生物科技（武汉市）有限责任公司股东会

2023年8月26日

配件1：

首次公开发行股票募集资金使用状况一览表

编制单位：嘉必优生物科技（武汉市）有限责任公司 2023年1-6月

企业：rmb万余元

注1：此数据信息指报告期，按照本新项目具体产出率ARA和DHA除油剂商品（包含干菌体、精炼油等），依照2023年1-6月提取率，统一折算成单方精油，参考企业产品均值市场价，估计得到本项目产出的商业价值。

注2：此数据信息指报告期，按照本新项目具体产出率ARA和DHA颗粒剂商品，参考企业产品均值市场价，估计得到本项目产出的商业价值。

证券代码：688089 证券简称：嘉必优 公示序号：2023-039

嘉必优生物科技（武汉市）有限责任公司

关于调整2022年限制性股票激励计划相关事宜的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

嘉必优生物科技（武汉市）有限责任公司（下称“企业”）于2023年8月25日举办第三届股东会第十五次会议第三届职工监事第十五次大会，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》，允许结合公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对2022年限制性股票激励计划相关事宜作出调整。实际调节情况如下：

一、企业2022年限制性股票激励计划已履行决策制定和信息公开状况

1、2022年1月17日，公司召开第三届股东会第二次大会，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等有关提案。公司独立董事就激励计划有关提案发布了单独建议。

同日，公司召开第三届职工监事第二次大会，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对该激励计划的相关事宜进行核查并提交了有关审查建议。

2、2022年1月29日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2022-008），结合公司别的独董委托，独董刘圻老先生做为征选人便2022年第一次股东大会决议决议的企业2022年限制性股票激励计划有关提案向领导公司股东征选选举权。

3、2022年1月18日至2022年1月27日，企业对该激励计划拟激励对象的姓名及职位在公司内部展开了公示公告。截止到公示期满，公司监事会没有收到所有人对此次拟激励对象所提出的质疑。2022年2月11日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公示序号：2022-010）。

4、2022年2月16日，公司召开2022年第一次股东大会决议，决议并通过了《关于企业〈2022年约束性股票激励计划（议案）〉以及引言的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

5、2022年2月16日，公司召开第三届股东会第三次会议与第三届职工监事第三次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述情况提案发布了单独建议，职工监事对上述情况事宜进行核查并做出了审查建议。

6、2022年2月17日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2022-016）。

7、2023年2月15日，公司召开第三届股东会第十一次大会与第三届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于公司调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于公司向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对上述情况提案发布了单独建议，职工监事对上述情况事宜进行核查并做出了审查建议。

8、2023年4月12日，公司召开第三届股东会第十三次大会与第三届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》等有关提案。公司独立董事对上述情况提案发布了单独建议，职工监事对上述情况事宜进行核查并做出了审查建议。

9、2023年8月25日，公司召开第三届股东会第十五次大会与第三届职工监事第十五次大会，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对上述情况提案发布了单独建议，职工监事对上述情况事宜进行核查并做出了审查建议。

二、调节理由及调节结论

1、调节理由

企业2022年年度股东大会审议通过了《关于公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，并且于2023年7月11日公布了《2022年年度权益分派实施公告》，向公司股东每一股派发现金红利0.3元（价税合计)，并且以资本公积向公司股东每一股转赠0.4股。

由于以上利润分配方案已执行结束，结合公司2022年限制性股票激励计划的有关规定，本激励计划公告日至激励对象进行员工持股计划所属备案前，企业有资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细、配资、缩股或分红派息等事宜，面对员工持股计划的授于价格和/或总数进行一定的调节。

2、调节方式

（1）员工持股计划授于价钱的变化

分红派息再加上资本公积转增股本时授于价钱的变化方式为：

P=（P0-V）/（1+n）

在其中：P0为调节前员工持股计划授于价钱；V为每一股的分红派息额；n为每一股的资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细的比例；P为变更后的授于价钱。

变更后的2022年限制性股票激励计划授于价钱=（28.93-0.3）/(1+0.4) =20.45元/股。

（2）员工持股计划授于数量调节

资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细后的调节方式为:

Q＝Q0×（1＋n）

在其中：Q0为调节前员工持股计划授于/所属总数；n 为每一股的资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细的比例（即每一股个股经转赠、派股或拆细后增大的股票数）；Q 为变更后的员工持股计划授于/所属总数。

变更后的2022年限制性股票激励计划初次授于总数=160×（1+0.4）=224亿港元；

变更后的2022年限制性股票激励计划预埋授于总数=20×（1+0.4）=28亿港元。

注：董事杜斌老先生、王华标老先生，高管人员李翔宇老先生、马涛老先生、耿安锋老先生、易华荣先生、汪志明先生共7名股东及高管人员，为防止很有可能碰触短线炒股个人行为，延缓申请办理了该所获得的授员工持股计划的所属备案事项。（主要内容详细公司在2023年4月14日公布的《2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》（公示序号：2023-025））。此次调整，以上7名激励对象第一个所属期能所属总数同歩调整至：16.32×（1+0.4）=22.848亿港元。

结合公司2022年第一次股东大会决议的受权，本激励计划授于价格和总数调节不用再度递交股东大会审议。

三、此次调节对企业的危害

公司本次调节本激励计划的授于价格和总数不会对公司的经营情况和经营业绩造成实质危害，也不会影响企业管理团队的稳定，也不会影响企业股权激励方案继续执行。

四、职工监事建议

职工监事觉得：此次授于价格和总数调节原因适当充足，决议程序流程依法依规，合乎《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、企业《2022年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司股东会的受权，不存在损害企业股东利益的情形。因而，大家允许企业将2022年限制性股票激励计划的授于价格由28.93元/股调整至20.45元/股，初次授于总数由160亿港元调整至224亿港元，预埋授于总数由20亿港元调整至28亿港元。

五、独董建议

公司本次对2022年限制性股票激励计划授于价格和数量调节合乎《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和企业《2022年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，且依法履行必须的决议程序流程，不存在损害公司及股东利益的情形。因而，大家一致同意企业将2022年限制性股票激励计划的授于价格由28.93元/股调整至20.45元/股，初次授于总数由160亿港元调整至224亿港元，预埋授于总数由20亿港元调整至28亿港元。

六、法律意见书的结论性意见和建议

截止到本法律意见书出示之时，此次股权激励方案有关调整事项已经取得目前必须的准许与受权，有待企业股东大会审议根据；此次激励计划的变化合乎《证券法》《公司法》《管理办法》《公司章程》的相关规定，合乎《2022年限制性股票激励计划（草案）》有关限制性股票激励计划的调整程序。

特此公告。

嘉必优生物科技（武汉市）有限责任公司股东会

2023年8月26日

证券代码：688089 证券简称：嘉必优 公示序号：2023-036

嘉必优生物科技(武汉市)有限责任公司

第三届职工监事第十五次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

嘉必优生物科技(武汉市)有限责任公司（下称“企业”）第三届职工监事第十五次例会于2023年8月25日在公司会议室以当场融合通信的形式举办。会议报告已经在2023年8月15日根据电子邮件的形式送到诸位公司监事。此次会议应参加公司监事3人，具体参加公司监事3人（在其中：通信方式参加公司监事1人）。

会议由监事长姚建铭组织。会议召开合乎相关法律法规、政策法规、规章和《公司章程》的相关规定。参会的公司监事对各类提案展开了用心决议并给出了以下决定：

二、监事会会议决议状况

一、审议通过了《关于〈公司2023年半年度报告〉的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

二、表决通过《关于〈公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

三、表决通过《关于继续向中国银行、中信银行、招商银行、汉口银行、光大银行和浙商银行申请授信业务的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

四、表决通过《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

特此公告。

嘉必优生物科技(武汉市)有限责任公司职工监事

2023年8月26日

证券代码：688089 证券简称：嘉必优 公示序号：2023-037

嘉必优生物科技（武汉市）有限责任公司

第三届股东会第十五次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、股东会会议召开状况

嘉必优生物科技(武汉市)有限责任公司（下称“企业”）于2023年8月25日以当场融合通信方式举办第三届股东会第十五次大会。会议报告已经在2023年8月15日根据电子邮件等形式送到整体执行董事。此次会议应参加执行董事9人，真实参加执行董事9人，（在其中：通信方式参加执行董事4人）。会议由老总易德伟组织。此次会议的集结和举办程序流程合乎《公司法》及《公司章程》等有关规定。

二、董事会会议决议状况

通过与会董事决议表决，建立如下所示决定：

（一）审议通过了《关于〈公司2023年半年度报告〉的议案》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司2023年半年度报告》以及引言。

（二）审议通过了《关于〈公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公示序号：2023-038）。

（三）审议通过了《关于新增及修订公司部分管理制度的议案》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

（四）审议通过了《关于继续向中国银行、中信银行、招商银行、汉口银行、光大银行和浙商银行申请授信业务的议案》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

（五）审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》

关联董事杜斌、王华标已回避表决。

决议结论：允许7票，抵制0票，放弃0票。

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公示序号：2023-039）。

特此公告。

嘉必优生物科技(武汉市)有限责任公司股东会

时长：2023年8月26日